為體現監管公平、執法公正,近期,西藏證監局組織開展了2022年度上市公司、債券發行人現場檢查“雙隨機”抽查工作。

一是堅持問題風險為導向,做到抽查樣本科學合理。緊扣轄區監管實際,建立分類監管模式,加大規范運作能力較差、整體風險較高、媒體質疑投訴舉報較多公司的抽查比重,剔除近3年已開展現場檢查的監管對象,按照監管實際,調整本年度抽取對象名錄庫。二是完善檢查人員數據庫,做到合理分配監管資源。根據監管干部專業背景、工作經歷,完善檢查人員數據庫,在抽取名錄庫中隨機抽取檢查人員,開展檢查前再指定配置人員組成檢查小組。結合我局監管實際,為合理分配監管資源,規定檢查人員最多被抽中參與一個檢查項目。三是嚴格履行抽取程序,做到隨機檢查公平公正。提前制定詳細抽取方案,邀請證券業協會代表參加現場隨機抽取,局紀委監督抽取全過程,強化過程監督。確定檢查名單后,第一時間通過門戶網站公示“雙隨機”結果,接受社會監督。
下一步,西藏局將嚴格按照隨機抽查結果,統籌疫情防控情況,科學有序開展現場檢查工作,同時對為上市公司提供服務的中介機構進行延伸檢查。