截至11月12日,今年下半年共有16人因“綜合素質(zhì)和履職能力與考察指標(biāo)不符合”、“學(xué)歷不符”、“個人及家庭財務(wù)穩(wěn)健”、“不了解公司治理結(jié)構(gòu)、公司章程和理事會職責(zé)”等問題未被核準(zhǔn)高管任職資格。這些人涉及中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行絳縣支行、廣發(fā)銀行牡丹江分行、內(nèi)蒙古扎魯特農(nóng)商行、哈爾濱聯(lián)合農(nóng)商行、阜新農(nóng)商行、河南鄢陵農(nóng)商行、內(nèi)蒙古開魯農(nóng)商行、山西壺關(guān)農(nóng)商行、烏拉特前旗大眾村鎮(zhèn)銀行、黑龍江肇州農(nóng)商行、黑龍江巴彥農(nóng)商行等11家銀行和烏審旗、景泰縣兩家農(nóng)村信用聯(lián)社。
值得注意的是,在16人中有1名痛失行長職位,3名與副行長職位擦肩而過。而阜新農(nóng)商行、景泰縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社、黑龍江巴彥農(nóng)商行三家每家均有兩人的高管任職資格被否。
兩人任職資格在開業(yè)時被否
根據(jù)中國銀保監(jiān)會發(fā)布的信息顯示,今年7月,內(nèi)蒙古扎魯特農(nóng)商行孫建輝、哈爾濱聯(lián)合農(nóng)商行董加明和烏審旗農(nóng)村信用合作聯(lián)社谷正平三人的高管任職資格未被核準(zhǔn)。
2021年7月9日,通遼銀保監(jiān)分局發(fā)布了內(nèi)蒙古扎魯特農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司開業(yè)的批復(fù)。該批復(fù)中提到“不予核準(zhǔn)孫建輝董事、董事會秘書及副行長任職資格。”
而哈爾濱聯(lián)合農(nóng)商行的董加明與之情況類似。7月12日,中國銀保監(jiān)會黑龍江監(jiān)管局在發(fā)布的《關(guān)于同意哈爾濱聯(lián)合農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司開業(yè)的批復(fù)》中提到“不予核準(zhǔn)董加明董事任職資格”。
11日后,中國銀保監(jiān)會鄂爾多斯監(jiān)管分局發(fā)布消息稱,因谷正平不具備《中國銀保監(jiān)會農(nóng)村中小銀行機構(gòu)行政許可事項實施辦法》(以下簡稱《辦法》)第一百零五條第三款規(guī)定的條件,不予核準(zhǔn)其烏審旗農(nóng)村信用合作聯(lián)社理事任職資格。
經(jīng)過記者查詢,該《辦法》的第一百零五條規(guī)定為:
(一)5年以上的法律、經(jīng)濟、金融、財務(wù)或其他有利于履行董事(理事)職責(zé)的工作經(jīng)歷;
(二)能夠運用金融機構(gòu)的財務(wù)報表和統(tǒng)計報表判斷金融機構(gòu)的經(jīng)營管理和風(fēng)險狀況;
(三)了解擬任職機構(gòu)公司治理結(jié)構(gòu)、公司章程和董事(理事)會職責(zé)。
申請農(nóng)村中小銀行機構(gòu)獨立董事(理事)任職資格,擬任人還應(yīng)是法律、經(jīng)濟、金融、財會方面的專業(yè)人員,并符合相關(guān)法規(guī)規(guī)定。
谷正平或是因為不了解公司的治理結(jié)構(gòu)、章程和董事(理事)會職責(zé)才被否任職資格。
兩人因違規(guī)整改緩慢等原因錯失副行長
8月5日,阜新農(nóng)商行的謝曉蕊和齊淑華分別因《辦法》第一百零五條第一款第三項、第二款和第一百零七條第四項、第一百一十條第三項未被核準(zhǔn)獨立董事任職資格。
根據(jù)記者查詢,齊淑華的任職資格主要因?qū)W歷或經(jīng)驗不符被否?!掇k法》一百零七條第四項規(guī)定:擬任獨立董事(理事),應(yīng)具備本科以上學(xué)歷;第一百一十條第三項規(guī)定:應(yīng)具備本科學(xué)歷要求,現(xiàn)學(xué)歷為大專的,應(yīng)相應(yīng)增加6年以上金融或8年以上相關(guān)經(jīng)濟工作經(jīng)歷(其中從事金融工作4年以上)。
8月6日,中國銀保監(jiān)會發(fā)布《許昌銀保監(jiān)分局關(guān)于
不予核準(zhǔn)葛中耀副行長任職資格的批復(fù)》。該批復(fù)中提到,葛中耀審計報告顯示其對原任職機構(gòu)長葛農(nóng)商行多項違規(guī)問題負有分管領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任,且整改緩慢,不符合《辦法》第一百零二條:“農(nóng)村中小銀行機構(gòu)董事(理事)和高級管理人員擬任人應(yīng)符合以下基本條件:(五)具有良好的經(jīng)濟、金融從業(yè)記錄;”的規(guī)定,現(xiàn)不予核準(zhǔn)其河南鄢陵農(nóng)商行副行長任職資格。
與葛中耀同樣錯失副行長的還有烏拉特前旗大眾村鎮(zhèn)銀行的樊智超。
8月18日,巴彥淖爾銀保監(jiān)分局發(fā)布消息稱,樊智超因不符合《辦法》第一百零二條第(六)項和第一百零四條第(一)項的規(guī)定,不被核準(zhǔn)烏拉特前旗大眾村鎮(zhèn)銀行副行長任職資格。
根據(jù)記者查詢,其任職資格被否的原因是“個人及家庭財務(wù)穩(wěn)健”及“本人或其配偶仍有數(shù)額較大的逾期債務(wù)未能償還,包括但不限于在該金融機構(gòu)的逾期貸款。”
與其同樣因“個人及家庭財務(wù)穩(wěn)健”被否任職資格的還有景泰縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社耿天輝和高政禮。中國銀保監(jiān)會白銀監(jiān)管分局于8月19日和9月2日分別發(fā)布了不予核準(zhǔn)二人理事任職資格的批復(fù)。
除此之外,8月份內(nèi),山西壺關(guān)農(nóng)商行董永飛因不符合《辦法》第一百零二條第四款規(guī)定“具有擔(dān)任擬任職務(wù)所需的相關(guān)知識、經(jīng)驗及能力”被否稽核審計部經(jīng)理的任職資格。而內(nèi)蒙古開魯農(nóng)商行獲批開業(yè)時,韓冰的審計部門負責(zé)人任職資格被否。
因綜合素質(zhì)和履職能力不符擦肩行長
截至11月12日,9月和10月兩個月內(nèi)共有6人的高管任職資格被否。其中,石鑫擦肩中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行絳縣支行行長。
按時間順序來看,9月6日,根據(jù)《中國銀保監(jiān)會大慶監(jiān)管分局關(guān)于不予核準(zhǔn)王義波任職資格的批復(fù)》顯示,王義波因不符合《辦法》第一百零二條第四款和第一百零五條相關(guān)規(guī)定未被批準(zhǔn)股權(quán)董事的任職資格。
9月22日,中國銀保監(jiān)會黑龍江監(jiān)管局發(fā)布消息稱,牡丹江監(jiān)管分局因廣發(fā)銀行牡丹江分行張石影不符合《中國銀保監(jiān)會中資商業(yè)銀行行政許可事項實施辦法》第八十七條、八十八條、八十九條相關(guān)規(guī)定,不予核準(zhǔn)其營業(yè)部總經(jīng)理的任職資格。
9月23日,山西監(jiān)管局發(fā)布的《運城銀保監(jiān)分局關(guān)于不予核準(zhǔn)石鑫任職資格的批復(fù)》顯示,因石鑫在任職資格考察談話中綜合評分低于60分,不符合對擬任職高級管理人員綜合素質(zhì)和履職能力的考察標(biāo)準(zhǔn),運城銀保監(jiān)分局不予核準(zhǔn)其在中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行絳縣支行的行長任職資格。
10月11日,黑龍江監(jiān)管局發(fā)布了黑龍江巴彥農(nóng)商銀行獲批開業(yè)的消息。此消息中顯示,黑龍江監(jiān)管局不予核準(zhǔn)胡東、宋星火獨立董事的任職資格。 ( 記者謝奀國實習(xí)記者白璐璐 )