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本批次規(guī)則發(fā)布后，滬深兩所債券市場基本形成了發(fā)行上市審核、發(fā)行承銷、上市掛牌、交易運行、投資者保護(hù)等業(yè)務(wù)條線全覆蓋的完整獨立規(guī)則體系。同時，業(yè)務(wù)規(guī)則數(shù)量明顯縮減，規(guī)則架構(gòu)簡明友好，便于市場主體按需查詢使用。

◎記者 祁豆豆 時娜 ○編輯 全澤源

4月22日，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，滬深交易所分別發(fā)布了《上海證券交易所公司債券發(fā)行上市審核規(guī)則》《深圳證券交易所公司債券發(fā)行上市審核規(guī)則》等4項債券業(yè)務(wù)規(guī)則。本批次規(guī)則發(fā)布后，滬深兩所債券市場基本形成了發(fā)行上市審核、發(fā)行承銷、上市掛牌、交易運行、投資者保護(hù)等業(yè)務(wù)條線全覆蓋的完整獨立規(guī)則體系。同時，業(yè)務(wù)規(guī)則數(shù)量明顯縮減，規(guī)則架構(gòu)簡明友好，便于市場主體按需查詢使用。這也是堅持市場化、法治化方向，持續(xù)推進(jìn)全面深化公司債券發(fā)行注冊制改革任務(wù)的重要舉措，有助于進(jìn)一步規(guī)范完善債券發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)，壓實市場主體責(zé)任，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)交易所債券市場穩(wěn)定健康發(fā)展。

2015年公司債券發(fā)行改革以來，在中國證監(jiān)會的指導(dǎo)下，交易所堅持市場化、法治化方向，推進(jìn)公司債券市場基礎(chǔ)制度建設(shè)，服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)能力不斷提升。2020年，證券法確立了公司債券注冊制的基礎(chǔ)制度，中國證監(jiān)會《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》進(jìn)一步明確了制度安排。為做好自律監(jiān)管層面的制度銜接、貫徹落實注冊制改革和“放管服”各項具體要求，滬深交易所全面制定并完善了公司債券注冊制配套業(yè)務(wù)規(guī)則。

在充分吸收前期社會公開征求意見的基礎(chǔ)上，交易所重點從如下三個方面對規(guī)則進(jìn)行了優(yōu)化完善：

一是在制度實施標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范方面，進(jìn)一步體現(xiàn)了簡明友好特征，審核程序、審核內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)的可預(yù)期性及透明度有效提升，明確終止上市情形，簡化上市掛牌要求，便利市場參與，加強(qiáng)權(quán)力運行監(jiān)督約束。其中，將公開發(fā)行公司債券審核相關(guān)規(guī)定從原公司債券上市規(guī)則中拆分出來，形成獨立的發(fā)行上市審核基本業(yè)務(wù)規(guī)則，全面規(guī)范申請與受理、審核內(nèi)容、審核程序、中止與終止事項、自律管理等審核業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，構(gòu)建以發(fā)行上市審核規(guī)則為核心、以審核重點關(guān)注事項等業(yè)務(wù)指引為主干、以募集說明書編制參考等業(yè)務(wù)辦理指南為補(bǔ)充的簡明清晰規(guī)則體系。

二是在市場建設(shè)方面，重視發(fā)揮市場內(nèi)生機(jī)制及自主約束作用，強(qiáng)化信息披露要求，壓實中介機(jī)構(gòu)把關(guān)責(zé)任，并完善持有人會議、受托管理制度等投資者權(quán)益保護(hù)的內(nèi)生機(jī)制，調(diào)動各市場參與方責(zé)任意識，進(jìn)一步強(qiáng)化市場約束。具體來看，本次規(guī)則強(qiáng)化發(fā)行人重大事項披露，增加發(fā)行人股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化、重大資產(chǎn)被抵質(zhì)押等事項的披露要求；明確擔(dān)保機(jī)構(gòu)及破產(chǎn)管理人信息披露要求，規(guī)定擔(dān)保機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)披露年度財務(wù)報告及重大事項，要求破產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)按規(guī)定持續(xù)披露破產(chǎn)進(jìn)展等事項；完善自愿披露、公開承諾披露、暫緩披露相關(guān)安排。

三是在市場監(jiān)管方面，根據(jù)市場發(fā)展現(xiàn)狀完善了投資者適當(dāng)性要求，加大對普通投資者的保護(hù)力度，進(jìn)一步明確各市場主體應(yīng)當(dāng)遵守的自律監(jiān)管要求，細(xì)化違規(guī)情形及相應(yīng)的違規(guī)責(zé)任追究，對各類違規(guī)行為“零容忍”。隨著公開發(fā)行公司債券取消強(qiáng)制評級要求，本次規(guī)則引入了發(fā)行人發(fā)生嚴(yán)重影響其償債能力的重大事項等影響投資者權(quán)益保護(hù)的情形，作為存續(xù)期投資者適當(dāng)性調(diào)整標(biāo)準(zhǔn)。同時，還調(diào)整個人投資者可以購買的債券范圍，加大投資者保護(hù)力度。

上交所表示，將在中國證監(jiān)會的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，以注冊制改革為契機(jī)，繼續(xù)通過優(yōu)化服務(wù)、強(qiáng)化監(jiān)管等方式，進(jìn)一步激發(fā)市場參與主體活力，引導(dǎo)相關(guān)主體歸位盡責(zé)，充分發(fā)揮交易所債券市場提升直接融資比例的應(yīng)有作用，更好地落實服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)發(fā)展與金融風(fēng)險防控的相關(guān)要求，持續(xù)推進(jìn)債券市場高質(zhì)量發(fā)展。

深交所表示，將繼續(xù)踐行“建制度、不干預(yù)、零容忍”方針和“四個敬畏、一個合力”要求，推動健全符合債券市場發(fā)展規(guī)律和特點的監(jiān)管制度機(jī)制，推進(jìn)債券市場深化改革和有序開放任務(wù)，進(jìn)一步做好債券審核監(jiān)管、風(fēng)險防控、產(chǎn)品創(chuàng)新各項工作，更好發(fā)揮交易所債券市場服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的根本職能。