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2月21日，中國人民銀行昆明分行官網(wǎng)更新數(shù)則處罰。罰單顯示，云南紅塔銀行因未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)，未按規(guī)定報(bào)送大額可疑交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告，被罰款56萬元。

時(shí)任云南紅塔銀行股份有限公司昆明分行財(cái)務(wù)運(yùn)營部經(jīng)理張宏明，因?qū)υ颇霞t塔銀行未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)的違規(guī)行為負(fù)直接管理責(zé)任，被罰款1.2萬元。

時(shí)任云南紅塔銀行股份有限公司法律合規(guī)部副總經(jīng)理劉明祥，因?qū)υ颇霞t塔銀行未按規(guī)定報(bào)送大額可疑交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告的違規(guī)行為負(fù)直接管理責(zé)任，被罰款3萬元。

中國人民銀行昆明中心支行于2022年2月11日作出上述處罰決定。

鳳凰網(wǎng)財(cái)經(jīng)《銀行財(cái)眼》查詢中華人民共和國《反洗錢法》發(fā)現(xiàn)，該法則第六章第三十二條規(guī)定：“金融機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，由國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級以上派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正;情節(jié)嚴(yán)重的，處二十萬元以上五十萬元以下罰款，并對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，處一萬元以上五萬元以下罰款：(一)未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)的;(二)未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的;(三)未按照規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告的;(四)與身份不明的客戶進(jìn)行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶的;(五)違反保密規(guī)定，泄露有關(guān)信息的;(六)拒絕、阻礙反洗錢檢查、調(diào)查的;(七)拒絕提供調(diào)查材料或者故意提供虛假材料的。金融機(jī)構(gòu)有前款行為，致使洗錢后果發(fā)生的，處五十萬元以上五百萬元以下罰款，并對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員處五萬元以上五十萬元以下罰款;情節(jié)特別嚴(yán)重的，反洗錢行政主管部門可以建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營許可證。對有前兩款規(guī)定情形的金融機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，反洗錢行政主管部門可以建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法責(zé)令金融機(jī)構(gòu)給予紀(jì)律處分，或者建議依法取消其任職資格、禁止其從事有關(guān)金融行業(yè)工作。”

圖注：中國人民銀行官網(wǎng)《中華人民共和國反洗錢法》