2月14日,中國人民銀行沈陽分行官網(wǎng)更新數(shù)則處罰。罰單顯示,中信銀行沈陽分行被警告并罰款240.6萬元。經(jīng)查,中信銀行沈陽分行存在以下違法違規(guī)行為:違反金融消費權(quán)益保護制度建設(shè)、消費者金融信息保護、金融營銷宣傳、金融消費爭議解決等相關(guān)管理規(guī)定;違反人民幣銀行結(jié)算賬戶管理相關(guān)規(guī)定;未按規(guī)定履行假幣收繳程序;違反規(guī)定占壓財政資金;未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)。
時任中信銀行沈陽分行零售銀行部總經(jīng)理管延德、時任中信銀行沈陽分行公司銀行部總經(jīng)理張俊杰因?qū)χ行陪y行沈陽分行未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)的違法違規(guī)行為負有責(zé)任,分別被罰款5萬元和1.8萬元。
中國人民銀行沈陽分行于2022年2月9日作出上述處罰決定。