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2021年12月31日，銀保監(jiān)會官網(wǎng)公布數(shù)張針對成都農(nóng)村商業(yè)銀行的罰單。其中，成都農(nóng)村商業(yè)銀行因“六宗罪”收到一張金額1100萬元的罰單，為2021年農(nóng)商行中最大金額罰單。

罰單顯示，成都農(nóng)商行的主要違法違規(guī)事實有：一、股權(quán)變更未經(jīng)行政許可;二、未審慎審查，接受不具備入股條件的受讓人作為股東;三、違規(guī)開展重大關(guān)聯(lián)交易并違法實施授信;四、違規(guī)開展非標業(yè)務(wù);五、未提供或及時提供檢查資料，阻礙監(jiān)管機構(gòu)檢查監(jiān)督;六、內(nèi)部控制失效。

值得注意的是，四川監(jiān)管局于2020年3月31日作出上述處罰決定，2021年12月31日在銀保監(jiān)會官網(wǎng)公布。

此外，成都農(nóng)商行的另一張罰單顯示，因投前調(diào)查、風險審查審批不盡職，違規(guī)購買他行發(fā)行的周期本金保護型理財產(chǎn)品，導(dǎo)致他行自營投資非潔凈出表，嚴重違反審慎經(jīng)營規(guī)則，該行被罰30萬元。中國銀保監(jiān)會四川監(jiān)管局于2020年8月20日作出上述處罰決定。

圖源：銀保監(jiān)會官網(wǎng)

除了機構(gòu)被罰，成都農(nóng)商行14位相關(guān)責任人也受到相應(yīng)處罰，罰金合計270萬元。

具體而言吳茹菇，對成都農(nóng)商銀行違反印章管理規(guī)定，配合刪除線上用印記錄及資料，阻礙監(jiān)管機構(gòu)檢查監(jiān)督的行為承擔直接管理責任和經(jīng)辦責任。受到警告處分，并罰款人民幣6萬元。

黃莊莊，對成都農(nóng)商銀行刪除線上用印記錄及資料，阻礙監(jiān)管機構(gòu)檢查監(jiān)督的行為承擔直接管理責任。受到警告處分，并罰款人民幣10萬元。

孫惟斌，對成都農(nóng)商銀行印章管理嚴重失控的行為承擔直接領(lǐng)導(dǎo)責任和管理責任。受到警告處分，并罰款人民幣6萬元。

李林坤，對成都農(nóng)商銀行違規(guī)向“四證”不全的異地房地產(chǎn)項目實施授信，未向監(jiān)管部門報備的行為負直接管理責任和經(jīng)辦責任;對成都農(nóng)商銀行虛假轉(zhuǎn)讓融資業(yè)務(wù)的行為負直接管理責任。受到警告處分，并罰款人民幣50萬元。

陳萍，對成都農(nóng)商銀行股權(quán)變更未經(jīng)行政許可，接受不具備入股條件的受讓人作為股東， 阻礙監(jiān)管機構(gòu)檢查監(jiān)督，內(nèi)部控制失效的行為承擔直接領(lǐng)導(dǎo)責任。受到警告處分，并罰款人民幣50萬元。

瞿雋彥，對成都農(nóng)商銀行股權(quán)變更未按要求報經(jīng)監(jiān)管部門批準，受讓股東資質(zhì)審查不嚴、導(dǎo)致部分股權(quán)轉(zhuǎn)給不符合入股條件股東的行為負直接領(lǐng)導(dǎo)責任和管理責任。受到警告處分，并罰款人民幣20萬元。

李軍，對成都農(nóng)商銀行違規(guī)開展非標業(yè)務(wù)造成重大風險及損失，全面風險管理體系不健全，內(nèi)部控制嚴重失效的行為負直接領(lǐng)導(dǎo)和管理責任，被罰取消高級管理人員任職資格5年。

劉津，對成都農(nóng)商銀行違規(guī)開展重大關(guān)聯(lián)交易并違法實施授信，違規(guī)開展非標業(yè)務(wù)，阻礙監(jiān)管機構(gòu)檢查監(jiān)督的行為負直接領(lǐng)導(dǎo)責任和管理責任。受到警告處分，罰款人民幣50萬元，并且禁止終身從事銀行業(yè)工作。

房紅威，對成都農(nóng)商銀行違規(guī)開展重大關(guān)聯(lián)交易并違法實施授信，實施虛假轉(zhuǎn)讓融資業(yè)務(wù)，阻礙監(jiān)管機構(gòu)檢查監(jiān)督的行為承擔直接管理責任和經(jīng)辦責任。受到警告處分，罰款人民幣40萬元，并且禁止終身從事銀行業(yè)工作。

肖萌，對成都農(nóng)商銀行投前調(diào)查不盡職，違規(guī)發(fā)放并購貸款的行為負直接管理責任。受到警告處分，罰款人民幣10萬元。

雷蕾，對成都農(nóng)商銀行違規(guī)向異地房地產(chǎn)開發(fā)項目實施授信，未向監(jiān)管部門報備的行為負直接管理責任。受到警告處分，罰款人民幣6萬元。

成湘綺，對成都農(nóng)商銀行股權(quán)變更未按要求報經(jīng)監(jiān)管部門批準，受讓股東資質(zhì)審查不嚴導(dǎo)致部分股權(quán)轉(zhuǎn)給不符合入股條件股東的行為負直接管理責任。受到警告處分，罰款人民幣10萬元。

卓越，對成都農(nóng)商銀行違規(guī)投資缺乏充足有效抵押擔保的信托產(chǎn)品，違規(guī)承諾遠期回購并提供信用擔保的行為負直接管理責任。受到警告處分，罰款人民幣12萬元。

陳鑫，對成都農(nóng)商銀行投資資產(chǎn)管理計劃的投前調(diào)查及投后檢查嚴重不盡職的行為承擔直接經(jīng)辦責任。被罰禁止從事銀行業(yè)5年。