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因嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營規(guī)則等違規(guī)行為 農(nóng)發(fā)行紹興分行被罰30萬元
來源: 鳳凰網(wǎng)財經(jīng) 發(fā)布時間:2021-12-31 09:39:11

12月30日上午,中國銀保監(jiān)會官網(wǎng)更新多則處罰公告。公告顯示,中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行紹興市分行因未能通過有效的內(nèi)控措施發(fā)現(xiàn)并糾正員工違規(guī)保管經(jīng)保證人或借款人簽字蓋章但其他要素不全的信貸資料的行為,被處罰款人民30萬元。李天鵬對上述行為負(fù)有直接管理責(zé)任,被予以警告處罰。

中國銀保監(jiān)會紹興監(jiān)管分局于12月22日作出上述處罰決定,行政處罰依據(jù)為《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條、第四十八條。

中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條規(guī)定,銀行業(yè)金融機構(gòu)有下列情形之一,由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)責(zé)令改正,并處二十萬元以上五十萬元以下罰款;情節(jié)特別嚴(yán)重或者逾期不改正的,可以責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營許可證;構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任:

(一)未經(jīng)任職資格審查任命董事、高級管理人員的;

(二)拒絕或者阻礙非現(xiàn)場監(jiān)管或者現(xiàn)場檢查的;

(三)提供虛假的或者隱瞞重要事實的報表、報告等文件、資料的;

(四)未按照規(guī)定進行信息披露的;

(五)嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營規(guī)則的;

(六)拒絕執(zhí)行本法第三十七條規(guī)定的措施的。

第四十八條規(guī)定,銀行業(yè)金融機構(gòu)違反法律、行政法規(guī)以及國家有關(guān)銀行業(yè)監(jiān)督管理規(guī)定的,銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)除依照本法第四十四條至第四十七條規(guī)定處罰外,還可以區(qū)別不同情形,采取下列措施:

(一)責(zé)令銀行業(yè)金融機構(gòu)對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分;

(二)銀行業(yè)金融機構(gòu)的行為尚不構(gòu)成犯罪的,對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,處五萬元以上五十萬元以下罰款;

(三)取消直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員一定期限直至終身的任職資格,禁止直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員一定期限直至終身從事銀行業(yè)工作。

銀保監(jiān)會處罰公告截圖

標(biāo)簽: 嚴(yán)重 違反 審慎經(jīng)營規(guī)則 違規(guī)行為 農(nóng)發(fā)行

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