近日,中國(guó)人民銀行呼和浩特中支公布一起關(guān)于中國(guó)銀行內(nèi)蒙古分行的行政處罰信息。
信息顯示,中行內(nèi)蒙古分行因存在虛報(bào)、瞞報(bào)金融統(tǒng)計(jì)資料;未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù);未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的;未按照規(guī)定報(bào)送可疑交易報(bào)告;占?jí)贺?cái)政及預(yù)算單位零余額賬戶資金的違法違規(guī)行為,受到警告處分并被罰款76萬(wàn)元。
其中,時(shí)任中國(guó)銀行內(nèi)蒙古自治區(qū)分行公司金融部總經(jīng)理藺云,對(duì)中國(guó)銀行內(nèi)蒙古自治區(qū)分行未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任,被處罰款1萬(wàn)元。
時(shí)任中國(guó)銀行內(nèi)蒙古自治區(qū)分行內(nèi)控與法律合規(guī)部總經(jīng)理李瑞森,對(duì)中國(guó)銀行內(nèi)蒙古自治區(qū)分行未按照規(guī)定報(bào)送可疑交易報(bào)告等違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任,被處罰款2萬(wàn)元。
以下為處罰原文: