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中國網(wǎng)財經(jīng)8月21日訊 據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站消息，重慶監(jiān)管局發(fā)布對西證重慶股權投資基金管理有限公司(以下簡稱西證重慶股權)采取出具警示函措施的決定。

經(jīng)查，重慶西證陽光股權投資基金合伙企業(yè)(有限合伙)(以下簡稱西證陽光基金)系西證重慶股權管理的基金產(chǎn)品。西證重慶股權控股股東西證股權投資有限公司(以下簡稱西證股權)既是西證陽光基金的投資者，也是西證陽光基金投資項目的主要交易對手方。西證陽光基金存續(xù)期內,執(zhí)行該基金投資決策的相關工作人員存在同時或先后在西證重慶股權和西證股權任職的情形，但西證重慶股權未向投資者披露上述可能存在利益沖突的任職情況。

上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十四條和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會《私募投資基金信息披露管理辦法》第九條的規(guī)定。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十四條：私募基金管理人、私募基金托管人應當按照合同約定，如實向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負債、投資收益分配、基金承擔的費用和業(yè)績報酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。信息披露規(guī)則由基金業(yè)協(xié)會另行制定。

《私募投資基金信息披露管理辦法》第九條：信息披露義務人應當向投資者披露的信息包括：

(一) 基金合同;

(二) 招募說明書等宣傳推介文件;

(三) 基金銷售協(xié)議中的主要權利義務條款(如有);

(四) 基金的投資情況;

(五) 基金的資產(chǎn)負債情況;

(六) 基金的投資收益分配情況;

(七) 基金承擔的費用和業(yè)績報酬安排;

(八) 可能存在的利益沖突;

(九) 涉及私募基金管理業(yè)務、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務的重大訴訟、仲裁;

(十) 中國證監(jiān)會以及中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的影響投資者合法權益的其他重大信息。

以下是原文：

關于對西證重慶股權投資基金管理有限公司采取出具警示函措施的決定

西證重慶股權投資基金管理有限公司：

經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你公司存在以下問題：

重慶西證陽光股權投資基金合伙企業(yè)(有限合伙)(以下簡稱西證陽光基金)系你公司管理的基金產(chǎn)品。你公司控股股東西證股權投資有限公司(以下簡稱西證股權)既是西證陽光基金的投資者，也是西證陽光基金投資項目的主要交易對手方。西證陽光基金存續(xù)期內,執(zhí)行該基金投資決策的相關工作人員存在同時或先后在你公司和西證股權任職的情形，但你公司未向投資者披露上述可能存在利益沖突的任職情況。

上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十四條和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會《私募投資基金信息披露管理辦法》第九條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，現(xiàn)對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你公司應加強信息披露管理，積極整改，杜絕此類問題再次發(fā)生。

如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證監(jiān)會重慶監(jiān)管局

2019年5月8日