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中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站14日公布的中國(guó)證監(jiān)會(huì)浙江證監(jiān)局行政監(jiān)管決定書(〔2019〕5號(hào))顯示，青島金石灝汭投資有限公司于2019年4月22日、4月23日通過(guò)集中競(jìng)價(jià)賣出浙江方正電機(jī)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“方正電機(jī)”，002196.SZ)股票100.5萬(wàn)股，占其總股本的0.21%，交易金額721.5萬(wàn)元。青島金石灝汭投資有限公司作為方正電機(jī)持股5%以上的股東，未按規(guī)定預(yù)先披露減持計(jì)劃。

中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)查詢發(fā)現(xiàn)，青島金石灝汭投資有限公司系中信證券(600030.SH)全資子公司金石投資有限公司的全資子公司。

青島金石灝汭投資有限公司的上述行為違反了《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第八條和《上市公司信息披露管理辦法》第四十六條的規(guī)定。按照《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)青島金石灝汭投資有限公司予以警示并記入證券期貨誠(chéng)信檔案。并要求：青島金石灝汭投資有限公司應(yīng)充分吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，積極配合上市公司做好信息披露工作。青島金石灝汭投資有限公司應(yīng)當(dāng)在2019年6月30日前向浙江證監(jiān)局提交書面報(bào)告，浙江證監(jiān)局將組織檢查驗(yàn)收。

《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第八條規(guī)定：上市公司大股東、董監(jiān)高計(jì)劃通過(guò)證券交易所集中競(jìng)價(jià)交易減持股份，應(yīng)當(dāng)在首次賣出的 15 個(gè)交易日前向證券交易所報(bào)告并預(yù)先披露減持計(jì)劃，由證券交易所予以備案。上市公司大股東、董監(jiān)高減持計(jì)劃的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于：擬減持股份的數(shù)量、來(lái)源、減持時(shí)間區(qū)間、方式、價(jià)格區(qū)間、減持原因。減持時(shí)間區(qū)間應(yīng)當(dāng)符合證券交易所的規(guī)定。在預(yù)先披露的減持時(shí)間區(qū)間內(nèi)，大股東、董監(jiān)高應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定披露減持進(jìn)展情況。減持計(jì)劃實(shí)施完畢后，大股東、董監(jiān)高應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)交易日內(nèi)向證券交易所報(bào)告，并予公告;在預(yù)先披露的減持時(shí)間區(qū)間內(nèi)，未實(shí)施減持或者減持計(jì)劃未實(shí)施完畢的，應(yīng)當(dāng)在減持時(shí)間區(qū)間屆滿后的兩個(gè)交易日內(nèi)向證券交易所報(bào)告，并予公告。

《上市公司信息披露管理辦法》第四十六條規(guī)定：上市公司的股東、實(shí)際控制人發(fā)生以下事件時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)告知上市公司董事會(huì)，并配合上市公司履行信息披露義務(wù)。

(一)持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化;

(二)法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份，任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán);

(三)擬對(duì)上市公司進(jìn)行重大資產(chǎn)或者業(yè)務(wù)重組;

(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

應(yīng)當(dāng)披露的信息依法披露前，相關(guān)信息已在媒體上傳播或者公司證券及其衍生品種出現(xiàn)交易異常情況的，股東或者實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確地向上市公司作出書面報(bào)告，并配合上市公司及時(shí)、準(zhǔn)確地公告。

上市公司的股東、實(shí)際控制人不得濫用其股東權(quán)利、支配地位，不得要求上市公司向其提供內(nèi)幕信息。

《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規(guī)定：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，上市公司的股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反本辦法的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取以下監(jiān)管措施：

(一)責(zé)令改正;

(二)監(jiān)管談話;

(三)出具警示函;

(四)將其違法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠(chéng)信檔案并公布;

(五)認(rèn)定為不適當(dāng)人選;

(六)依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)青島金石灝汭投資有限公司采取出具警示函措施的決定

青島金石灝汭投資有限公司：

你公司于2019年4月22日、4月23日通過(guò)集中競(jìng)價(jià)賣出浙江方正電機(jī)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“方正電機(jī)”)股票1,005,000股，占其總股本的0.21%，交易金額721.5萬(wàn)元。你公司作為方正電機(jī)持股5%以上的股東，未按規(guī)定預(yù)先披露減持計(jì)劃。

你公司的上述行為違反了《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第八條和《上市公司信息披露管理辦法》第四十六條的規(guī)定。按照《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司予以警示并記入證券期貨誠(chéng)信檔案。你公司應(yīng)充分吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，積極配合上市公司做好信息披露工作。

你公司應(yīng)當(dāng)在2019年6月30日前向我局提交書面報(bào)告，我局將組織檢查驗(yàn)收。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

浙江證監(jiān)局

2019年6月10日