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昆明官渡農村合作銀行兩宗違法遭罰50萬元人民幣高管吃紅牌

來源：中國經濟網發布時間：2019-06-14 16:21:50

銀保監會網站今日公布的中國銀保監會云南監管局行政處罰信息公開表(云銀保監罰決字〔2019〕2號、3號)顯示，昆明官渡農村合作銀行存在內部控制失效，柜面業務管理失控，違規操作套取空白存單;內部控制薄弱，違規辦理密碼掛失重置及存取款業務，形成資金損失兩宗違法行為。根據《中華人民共和國銀行業監督管理法》第四十六條第(五)項，中國銀保監會云南監管局對其處以罰款人民幣50萬元。

李剛履行案件防控責任不力，對官渡農合行上述行為負有管理的直接責任。根據《中華人民共和國銀行業監督管理法》第四十八條第(三)項，中國銀保監會云南監管局對其取消5年的銀行業董事、高級管理人員任職資格。

《中華人民共和國銀行業監督管理法》第四十六條規定：銀行業金融機構有下列情形之一，由國務院銀行業監督管理機構責令改正，并處二十萬元以上五十萬元以下罰款;情節特別嚴重或者逾期不改正的，可以責令停業整頓或者吊銷其經營許可證;構成犯罪的，依法追究刑事責任：

(一)未經任職資格審查任命董事、高級管理人員的;

(二)拒絕或者阻礙非現場監管或者現場檢查的;

(三)提供虛假的或者隱瞞重要事實的報表、報告等文件、資料的;

(四)未按照規定進行信息披露的;

(五)嚴重違反審慎經營規則的;

(六)拒絕執行本法第三十七條規定的措施的。

《中華人民共和國銀行業監督管理法》第四十八條規定：銀行業金融機構違反法律、行政法規以及國家有關銀行業監督管理規定的，銀行業監督管理機構除依照本法第四十四條至第四十七條規定處罰外，還可以區別不同情形，采取下列措施：

(一)責令銀行業金融機構對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予紀律處分;

(二)銀行業金融機構的行為尚不構成犯罪的，對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予警告，處五萬元以上五十萬元以下罰款;

(三)取消直接負責的董事、高級管理人員一定期限直至終身的任職資格，禁止直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員一定期限直至終身從事銀行業工作。