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南京銀行蘇州分行三宗違法遭罰110萬元虛增存款規(guī)模

來源：中國經濟網發(fā)布時間：2019-01-22 16:59:20

銀保監(jiān)會網站近日公布的蘇州銀監(jiān)分局行政處罰信息公開表(蘇州銀監(jiān)罰決字〔2018〕12號、13號)顯示，南京銀行股份有限公司蘇州分行存在利用銀行承兌匯票貼現業(yè)務虛增存款規(guī)模、違規(guī)開展代理銀行承兌匯票業(yè)務、集團授信管理不到位三宗違法行為。根據《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條第(五)項，中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會對其處以罰款人民幣110萬元。

徐建華對南京銀行股份有限公司蘇州分行利用銀行承兌匯票貼現業(yè)務虛增存款規(guī)模、違規(guī)開展代理銀行承兌匯票業(yè)務及集團授信管理不到位行為負管理責任。根據《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條第(二)項，中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會蘇州監(jiān)管分局對其處以罰款人民幣8萬元。

《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條規(guī)定：銀行業(yè)金融機構有下列情形之一，由國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構責令改正，并處二十萬元以上五十萬元以下罰款;情節(jié)特別嚴重或者逾期不改正的，可以責令停業(yè)整頓或者吊銷其經營許可證;構成犯罪的，依法追究刑事責任：

(一)未經任職資格審查任命董事、高級管理人員的;

(二)拒絕或者阻礙非現場監(jiān)管或者現場檢查的;

(三)提供虛假的或者隱瞞重要事實的報表、報告等文件、資料的;

(四)未按照規(guī)定進行信息披露的;

(五)嚴重違反審慎經營規(guī)則的;

(六)拒絕執(zhí)行本法第三十七條規(guī)定的措施的。

《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條規(guī)定：銀行業(yè)金融機構違反法律、行政法規(guī)以及國家有關銀行業(yè)監(jiān)督管理規(guī)定的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機構除依照本法第四十四條至第四十七條規(guī)定處罰外，還可以區(qū)別不同情形，采取下列措施：

(一)責令銀行業(yè)金融機構對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予紀律處分;

(二)銀行業(yè)金融機構的行為尚不構成犯罪的，對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予警告，處五萬元以上五十萬元以下罰款;

(三)取消直接負責的董事、高級管理人員一定期限直至終身的任職資格，禁止直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員一定期限直至終身從事銀行業(yè)工作。

以下為處罰原文：