1月10日盤后,全國股轉公司發布2017年12月主辦券商執業質量評價結果,評價點值排名前五的主辦券商為中信建投證券、中泰證券、招商證券、方正證券、廣發證券(并列第四)、海通證券(并列第四)。
本次評價結果顯示,本月共有101家主辦券商參與評價,其中中信證券(山東)并入其母公司中信證券合并評價,東方花旗并入其母公司東方證券合并評價,申萬宏源西部證券并入其母公司申萬宏源證券合并評價,華泰聯合證券并入其母公司華泰證券合并評價,實際列示97家主辦券商評價結果(詳見附件)。
40家主辦券商評價點值在90(含)點以上,占比41.24%(11月43.75%);39家主辦券商評價點值在80(含)-90點之間,占比40.21%(11月39.58%);14家主辦券商評價點值在70(含)-80點,占比14.43%(11月13.54%);4家主辦券商評價點值在70以下,占比4.12%(11月3.13%)。
此外,2017年12月全國股轉公司共記錄負面行為107條,涉及60家主辦券商。其中,推薦掛牌類21條,占比19.63%;推薦后督導類31條,占比28.97%;交易管理類11條,占比10.28%;綜合管理類44條,占比41.12%。
負面行為記錄數在5條(含)以下的主辦券商59家,合計占總記錄數的94.39%(11月100.00%);負面行為記錄在5-20條(含)之間的主辦券商1家,合計占總記錄數的5.61%(11月0%);20條以上的主辦券商0家,合計占總記錄數的0%(11月0%)。
從統計結果看,推薦掛牌類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為華安證券;掛牌后督導類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為聯儲證券;交易管理類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為長城國瑞證券;綜合管理類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為紅塔證券。