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近日，證監(jiān)會黑龍江監(jiān)管局披露了對同達(dá)創(chuàng)業(yè)內(nèi)幕交易的行政處罰決定書，決定書中出現(xiàn)了被證監(jiān)會處以5年證券市場禁入，本不應(yīng)參與證券市場活動的信達(dá)證券投行部總經(jīng)理李文濤的名字。

去年因振隆特產(chǎn)IPO造假，證監(jiān)會對其簽字保薦代表人尋源、李文濤分別采取5年證券市場禁入措施。并強調(diào)在禁入期間內(nèi)，兩人不得從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任上市公司董監(jiān)高職務(wù)。

然而在今年12月5日披露的這份處罰決定書中，李文濤在領(lǐng)證監(jiān)會處罰后一個月后，依舊參與研究了同達(dá)創(chuàng)業(yè)的股份轉(zhuǎn)讓方案。

振隆特產(chǎn)IPO造假 信達(dá)證券保代5年證券市場禁入

振隆特產(chǎn)主營農(nóng)副產(chǎn)品生產(chǎn)及加工銷售，在2013年到2015年間，曾向證監(jiān)會陸續(xù)報送過4次招股說明書，并于2014年4月23日在證監(jiān)會網(wǎng)站預(yù)先披露。振隆特產(chǎn)的保薦機構(gòu)是信達(dá)證券，保薦代表人為尋源、李文濤。

為了能夠上市，2012年到2014年振隆特產(chǎn)分別虛增利潤1962萬、2863萬、2791萬元，分別各占當(dāng)年利潤總額34.13%、53.66%、99.76%。最終振隆特產(chǎn)自食惡果，2016年9月5日，證監(jiān)會對擬上市公司遼寧振隆財務(wù)造假、虛假報送行為作出行政處罰。

證監(jiān)會指出，作為保薦機構(gòu)的信達(dá)證券，未按照《保薦準(zhǔn)則》規(guī)定執(zhí)行銷售情況盡職調(diào)查，導(dǎo)致未能發(fā)現(xiàn)振隆特產(chǎn)虛增銷售收入和利潤的情況。因在執(zhí)業(yè)中未勤勉盡責(zé)，證監(jiān)會決定對簽字保薦代表人尋源、李文濤分別采取5年證券市場禁入措施。

尋源當(dāng)時為信達(dá)證券投資銀行部執(zhí)行總經(jīng)理，而李文濤則是信達(dá)證券投資銀行部總經(jīng)理。證監(jiān)會在處罰書中強調(diào)，自宣布決定之日起，在禁入期間內(nèi)，兩人不得從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任上市公司董監(jiān)高職務(wù)。

禁入剛一個月就參與重組項目

盡管證監(jiān)會做出了處罰，不過李文濤卻未受到影響，而是繼續(xù)在從事證券業(yè)務(wù)。

2017年12月5日，黑龍江證監(jiān)局披露的處罰書顯示，同達(dá)創(chuàng)業(yè)的控股股東——信達(dá)投資，擬重啟同達(dá)創(chuàng)業(yè)的重組事宜，時任信達(dá)投資辦公室工作人員曹良繼在知悉消息后，在此期間買入同達(dá)創(chuàng)業(yè)1800股，獲利約3.3萬元。

這份處罰書中披露，2016年10月26日信達(dá)投資方面的趙立民等人，與信達(dá)證券投行部總經(jīng)理李文濤等人共同研究論證股份轉(zhuǎn)讓方案。10月28日，信達(dá)投資孫勁松等人赴信達(dá)證券與李文濤會面，討論相關(guān)規(guī)定及停牌程序。

而此時，距離李文濤被證監(jiān)會禁入剛過一個月。根據(jù)最新修改的《證券市場禁入規(guī)定》，被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員，應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會作出的證券市場禁入決定后立即停止從事證券業(yè)務(wù)，并由其所在機構(gòu)按規(guī)定的程序解除其被禁止擔(dān)任的職務(wù)。

顯然，即使被證監(jiān)會處以市場禁入，李文濤仍在信達(dá)證券投行部任職，而且依然從事證券業(yè)務(wù)。同時，信達(dá)投資作為同達(dá)創(chuàng)業(yè)的大股東，在為上市公司策劃重組期間,讓信達(dá)證券相關(guān)人士參與重組事宜討論，公允性也值得商榷。(記者關(guān)婧)