12月13日,是銀紀資產(834904.OC)、擁灣資產(834606.OC)、富海銀濤(834502.OC)股票被股轉要求暫停轉讓的第一天。
12月12日晚間,同創偉業(832793.OC)、久銀控股(833998.OC)、銀紀資產、擁灣資產、富海銀濤5家掛牌私募機構,發布了是否符合關于金融類企業掛牌融資有關事項的通知新增掛牌條件的自查報告。
新三板掛牌私募機構自查整改已經持續一年半時間。
根據5家機構的自查報告,銀紀資產、擁灣資產、富海銀濤3家機構存在不符合新增掛牌條件的情況,同創偉業、久銀控股2家機構符合相關規定。
于是,股轉系統對不符合整改要求的3家私募機構發布了強制終止掛牌公告,稱在12月13日對上述3家公司的股票暫停轉讓一天,并于12月21日起終止上述3家公司股票掛牌。
影響遠未結束
不少機構都在自查報告中提出了其正積極整改的態度以及部分條件不合規的緣由。
譬如富海銀濤在自查報告中指出,“公司正在致力于擴大基金管理規模,拓展業務。根據目前業務情況,預計公司本年度將會增加近百億受托管理資產規模。”
從股轉系統此次的處理結果來看,整改依舊雷厲風行。
股轉系統表示,經審查合格的掛牌私募機構已按要求披露自查報告及券商核查報告,其他的掛牌私募機構是否符合整改要求仍在核查中。
這場已經進行了一年半的掛牌私募自查整改風暴中,不少機構出招應對整改,甚至有些已經退出江湖。
譬如天信投資(831889.OC)在去年12月完成了私募基金的剝離,全面停止私募基金管理服務,同時向基金業協會申請注銷私募投資基金管理人登記,此外,合晟資產也已經終止掛牌。
12月12日晚間,硅谷天堂(833044.OC)還發布公告稱,完成注銷私募基金管理人登記,其私募基金管理業務全部通過具有基金業協會管理人登記證明的全資子公司進行。
對此,北京某券商分析師認為,“此舉應該與私募整改有關,有些掛牌公司的子公司有私募業務,但就不包含在整改范圍之內。這種方式也許有些私募會效仿來做。”
12月13日,21世紀經濟報道記者向硅谷天堂有關人士求證此事,該人士稱,“此次注銷登記與自查整改無關,只是公司在掛牌之時就做出承諾,未來不再以掛牌主體擔任所管理基金的GP(一般合伙人)。”
不過,前述分析師認為,“這表明后續仍需遵守規定,但子公司不包含在整改范圍內。”
“目前股轉系統還沒有通知我們披露自查報告,還在等消息。”該人士告訴21世紀經濟報道記者。