近日,人民銀行網站顯示,河南鞏義農村商業銀行因違反金融統計管理規定;違反賬戶管理規定;未按規定履行客戶身份識別義務;未按規定保存客戶身份資料和交易記錄;未按規定報送大額交易報告或者可疑交易報告;違反人民幣反假有關規定;違反人民幣流通管理規定;違反信用信息采集、提供、查詢及相關管理規定;違反消費者金融信息保護規定;違反金融消費者保護內部控制及其他管理規定,被人民銀行鄭州中心支行警告并罰款136萬元。
該行時任董事長王建偉對上述未按規定履行客戶身份識別義務;未按規定保存客戶身份資料和交易記錄;未按規定報送大額交易報告或者可疑交易報告的違法違規行為負有責任,被罰款6萬元。該行信用管理部(原信貸管理部)時任總經理魏林峰對違反信用信息采集、提供、查詢及相關管理規定的違法違規行為負有責任,被罰款4000元。