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向超過1.1萬名已故客戶收取金融咨詢費用?這一銀行巨頭或被罰5億元
來源:金融時報 發布時間:2021-12-06 08:49:36

向超過1.1萬名已故客戶收取超過1000萬澳元金融咨詢費用?

日,澳大利亞銀行巨頭——西太洋銀行因其對待客戶的不當行為(包括向死者收取費用)被監管機構提起6項訴訟,目前該公司已承認違反了法律。待法院批準后,該行或將支付1.13億澳元(約合人民5.13億元)的罰款。同時,該行還將向其客戶支付約8000萬澳元的賠償金。

今年來,澳大利亞證券與投資委員會(ASIC)對西太洋銀行進行了單獨調查,結果發現該行涉嫌在多項業務中存在不合規行為,包括儲蓄、金融咨詢、養老金以及保險業務等。

ASIC表示,西太洋銀行在10年期間向逾1.1萬名去世客戶收取了約1000萬澳元(約合人民4541.6萬元)的金融咨詢費用。該行還向7000多名客戶發放了重復的保單,導致客戶不必要地為兩份或更多的保單支付了費用。ASIC還估計,至少有2.5萬名西太洋銀行客戶被收取了超過500萬美元未充分披露的費用。

ASIC還表示,西太洋銀行已經承認了指控,該行急需改善其“糟糕的合規文化”。

這是西太洋銀行面臨的最新一次重大打擊。去年9月,該公司同意支付創紀錄的13億澳元罰款,以和解澳大利亞規模最大的反洗錢違法指控。

標簽: 已故客戶 金融 咨詢費用 銀行巨頭

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