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又一家證券投資咨詢機構被罰!

近日，因在投資者適當性管理、簽約管理、風險揭示等方面存在違規行為，成立25年的老牌投資咨詢機構——深圳市中廣資本管理有限公司 (下稱“中廣資本”) ，被深圳證監局采取責令改正并暫停新增客戶措施的決定，為期3個月。

業內人士表示，對證券投資咨詢機構的嚴格監管，不僅能為業界敲響警鐘，還能維持市場秩序，保護投資者權益。

涉五項違規

根據深圳證監局發布的監管信息，中廣資本在從事證券投資咨詢業務過程中，存在五項違規行為：

一是投資者適當性管理方面，存在投資者適當性管理制度不健全、執行不到位等問題。

二是簽約管理方面，向部分客戶提供投資顧問服務，簽署的業務協議缺少《證券投資顧問業務暫行規定》要求的部分必備要件，未約定提供服務的投資顧問人員。

三是風險揭示方面，向部分客戶提供的投資建議未提示潛在的投資風險。

四是合規管理方面，未制定投資顧問業務的合規管理制度，對投資建議內容的合規審核機制不完善。

五是業務留痕方面，存在員工與客戶的溝通記錄保存不完整、不能提供部分審批記錄等問題。

“首先要明確的是，中廣資本是一家1996年成立的投資咨詢機構，經營范圍里有投資管理、證券投資咨詢等，直白點就是推薦股票收取服務費等業務。”北京市隆安律師事務所張特律師在接受《國際金融報》記者采訪時表示。

張特補充道，在上述提到的五項違規行為中，值得一提的是第一項投資者適當性管理，就是要全面評估投資者、評估投資產品、向投資者如實揭示風險以及提供風險匹配的產品等，其它四項其實基本是圍繞第一項的。如果投資咨詢機構違規，重點就是適當性管理會演變成不適當性管理，就會損害投資者權益、市場秩序。

對此，深圳證監局對中廣資本采取責令改正并暫停新增客戶的監督管理措施，責令其對上述各項問題逐項全面整改，并暫停新增客戶三個月。

“你公司應當在暫停新增客戶期間內完成新舊股東和經營團隊交接工作，提升合規管理水平，確保合規管理覆蓋全部業務范圍和流程并符合法律法規規定。暫停新增客戶期滿后，你公司應當及時向我局書面報告整改情況，經我局整改驗收完成后，方可新增客戶。”深圳證監局表示。

此前已被多次投訴

值得注意的是，中廣資本此前已被投訴。

今年4月，深圳證監局通報了今年一季度證券基金期貨糾紛投訴情況。該局在一季度收到針對證券投資咨詢機構的投訴件共119件，涉及9家證券投資咨詢機構。收到反映的問題包括：客戶服務問題96件，虛假宣傳問題18件，規范經營問題5件。

投訴量居前的公司為：大連華訊投資股份有限公司深圳分公司76件;深圳市中廣資本管理有限公司25件;深圳德訊證券顧問有限公司8件。

其中，大連華訊投資股份有限公司深圳分公司早在2019年已被采取責令改正監督管理措施，違規行為是該單位在從事證券投資咨詢業務過程中，存在個別客戶先交費后進行風險測評、個別小額互聯網產品未進行風險測評可直接付費、個別微信公眾號直接向關注好友推送個股代碼和價格信息等問題，個別對外宣傳材料存在不準確表述，個別銷售人員與客戶的溝通存在不當表述。

“對證券投資咨詢機構嚴格監管是和嚴厲打擊股市黑嘴一脈相承的，本身是從源頭對證券市場體檢，以保持市場健康，加強對投資者的保護。”張特指出。