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近期，第一創業、華西證券等多家券商投行及保薦人被監管層處罰。根據記者不完全統計，今年以來已有超過40名保薦代表人受到證監會和交易所處罰，被處罰的原因包括IPO項目未勤勉盡責、盡職調查不充分等。

5月26日，四川證監局公布，在現場檢查中發現華西證券存在多項違規行為，故決定對其采取出具警示函的行政監管措施。

今年新股上市有所提速，年內已有逾200家公司上市，券商投行收入也水漲船高。

記者注意到，近日證監會集中公布了海通證券、財信證券、華西證券、中山證券等多家證券公司因投行業務及從業人員違規被處罰的信息，涉及對發行人核查不充分、內部控制有效性不足等違規行為。

對此，經濟學家宋清輝對記者表示，“在注冊制的背景下，券商投行IPO項目數量大增，部分保薦代表人盡職調查工作不夠細致，同時還有部分保代受到利益驅使，明知違規卻不披露相關信息，監管層應進一步強化對投行的問責力度。”(記者 陳燕青)