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中國證監(jiān)會(huì)深圳證監(jiān)局近日公布的關(guān)于對深圳市譽(yù)德財(cái)富管理有限公司采取責(zé)令改正措施的決定顯示，經(jīng)查，深圳市譽(yù)德財(cái)富管理有限公司在私募基金產(chǎn)品募集與管理過程中，存在私募基金產(chǎn)品募集完成后未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理備案手續(xù)、向投資者承諾本金不受損失及承諾最低收益的情況。

深圳證監(jiān)局指出，上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第八條第一款和第十五條的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對深圳市譽(yù)德財(cái)富管理有限公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

天眼查顯示，深圳市譽(yù)德財(cái)富管理有限公司成立于2014年09月03日，注冊資本5000萬元。公司的第一大股東為深圳市譽(yù)德控股有限公司，持股比例為100.00%。

相關(guān)規(guī)定：

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第八條：各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，報(bào)送以下基本信息：(一)主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別;(二)基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議。資金募集過程中 向投資者提供基金招募說明書的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送基金招募說明書。以公司、合伙等企業(yè)形式設(shè)立的私募基金，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件;(三)采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議。委托4托管機(jī)構(gòu)托管基金財(cái)產(chǎn)的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送托管協(xié)議;(四)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息。基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金備案材料齊備后的20個(gè)工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十五條：私募基金管理人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)不得向投資 者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。

以下為原文：

關(guān)于對深圳市譽(yù)德財(cái)富管理有限公司采取責(zé)令改正措施的決定深圳市譽(yù)德財(cái)富管理有限公司：

經(jīng)查，你公司在私募基金產(chǎn)品募集與管理過程中，存在私募基金產(chǎn)品募集完成后未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理備案手續(xù)、向投資者承諾本金不受損失及承諾最低收益的情況。上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡稱《私募管理辦法》)第八條第一款和第十五條的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

你公司應(yīng)當(dāng)在收到本監(jiān)管措施決定后，立即開展整改規(guī)范工作，切實(shí)履行基金管理人職責(zé)，全面清理核查基金財(cái)產(chǎn)情況，主動(dòng)與投資者做好溝通解釋，全力做好相關(guān)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)處置工作，杜絕產(chǎn)生新的違法違規(guī)行為，并在整改結(jié)束后及時(shí)向我局提交整改報(bào)告。如你公司拒不配合監(jiān)管，未按照上述要求進(jìn)行整改或妥善處理相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，我局將進(jìn)一步對你公司及相關(guān)責(zé)任人員采取懲戒措施。

如對本行政監(jiān)管措施不服，可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請，也可在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

深圳證監(jiān)局

2020年6月30日