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中國證監(jiān)會安徽監(jiān)管局近日公布的“關(guān)于對安徽賦成資產(chǎn)管理有限公司采取出具警示函措施的決定”顯示，安徽賦成資產(chǎn)管理有限公司(以下簡稱：“賦成資產(chǎn)”)在管理“賦成十二號私募證券投資基金”過程中存在以下問題：

一、產(chǎn)品份額凈值達到合同約定的止損線后，未按照合同約定執(zhí)行平倉操作。

二、產(chǎn)品進入清算程序后，仍存在買入交易行為。

上述情況違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條、第二十三條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，安徽監(jiān)管局決定對安徽賦成資產(chǎn)管理有限公司采取出具警示函措施。

根據(jù)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢，賦成資產(chǎn)成立于2013年12月16日，為安徽鉅瑞資產(chǎn)管理有限公司(以下簡稱：“鉅瑞資產(chǎn)”)的全資子公司。

私募排排網(wǎng)數(shù)據(jù)顯示，賦成資產(chǎn)旗下5月份有凈值更新的基金共有5只，截至5月15日收盤，這5只基金的累計單位凈值全部跌破1元，新湖賦成量化6號和賦成凱旋24號這2只基金累計虧損超過四成。從今年內(nèi)的業(yè)績表現(xiàn)來看，新湖賦成量化6號、賦成凱旋24號也均為虧損狀態(tài)，年內(nèi)跌幅分別為6.10%、13.19%。

鉅瑞資產(chǎn)旗下5月份有凈值更新的基金僅有2只，其中，截至5月15日收盤，鉅灃量化對沖一號今年內(nèi)收益率為2.10%，累計單位凈值為0.6810元;截至5月14日收盤，鉅灃三號FOF今年內(nèi)收益率為-0.14%，累計單位凈值為0.6407元。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條規(guī)定：私募基金管理人和從事私募基金托管業(yè)務(wù)的機構(gòu)(以下簡稱私募基金托管人)管理、運用私募基金財產(chǎn)，從事私募基金銷售業(yè)務(wù)的機構(gòu)(以下簡稱私募基金銷售機構(gòu))及其他私募服務(wù)機構(gòu)從事私募基金服務(wù)活動，應(yīng)當恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉的義務(wù)。 私募基金從業(yè)人員應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十三條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)，不得有以下行為： (一)將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動;(二)不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn);(三)利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送;(四)侵占、挪用基金財產(chǎn);(五)泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動;(六)從事?lián)p害基金財產(chǎn)和投資者利益的投資活動;(七)玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé);(八)從事內(nèi)幕交易、操縱交易價格及其他不正當交易活動;(九)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

以下為原文：

關(guān)于對安徽賦成資產(chǎn)管理有限公司采取出具警示函措施的決定

安徽賦成資產(chǎn)管理有限公司：

經(jīng)查，你公司在管理“賦成十二號私募證券投資基金”過程中存在以下問題：

一、產(chǎn)品份額凈值達到合同約定的止損線后，未按照合同約定執(zhí)行平倉操作。

二、產(chǎn)品進入清算程序后，仍存在買入交易行為。

上述情況違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條、第二十三條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函措施。你公司應(yīng)對照相關(guān)法律法規(guī)，進一步完善內(nèi)控機制，切實提高合規(guī)運作水平，并在收到本決定書之日起30日內(nèi)，就落實監(jiān)管要求情況向我局書面報告。

如對本監(jiān)督管理措施不服，可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

安徽證監(jiān)局

2020年5月11日