中國證監會網站昨日公布了8份中國證券監督管理委員會浙江監管局行政監管措施決定書，涉及信業股權投資管理有限公司(簡稱“信業基金”)4家子公司在開展私募基金業務中存在違規行為，4家子公司遭浙江證監局責令改正，4名法定代表人收到浙江證監局警示函。
中國證券監督管理委員會浙江監管局行政監管措施決定書顯示，經查，發現嘉興市信誠業達股權投資管理有限公司(簡稱“信誠業達”)在開展私募基金業務中存在以下行為：
一、部分基金未按合同約定使用基金財產，相關資金被用于支付其他投資者本金及收益。
二、部分基金在未托管的情形下，未在基金合同中明確保障基金財產安全的制度措施和糾紛解決機制。
三、未建立實施有效的業務風險隔離、利益沖突防范機制，存在與關聯方私募機構經營場所混同、人員互相兼職等問題。
上述行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第四條、第二十一條、第二十二條、第二十三條的規定。根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十三條規定，浙江證監局決定對信誠業達采取責令改正的監督管理措施。信誠業達應當在2019年10月31日前完成整改，并向浙江證監局提交書面報告。
當事人李根作為信誠業達的法定代表人兼執行董事，對公司上述問題負有主要責任，違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第四條的規定。根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十三條的規定，浙江證監局決定對李根采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。李根應當于2019年10月31日前向浙江證監局提交書面報告，認真吸取教訓，加強相關法律法規學習，提高規范運作意識，采取有效措施杜絕公司此類行為再次發生，保護投資者合法權益。
中國證券監督管理委員會浙江監管局行政監管措施決定書顯示，經查，發現嘉興信業瑞佑投資管理有限公司(簡稱“信業瑞佑”)在開展私募基金業務中存在以下行為：
一、部分基金在募集完畢后未向中國證券投資基金業協會辦理基金備案手續。
二、在未收到項目方回款的情形下，向投資者分配收益。
三、未建立實施有效的業務風險隔離、利益沖突防范機制,存在與關聯方私募機構經營場所混同、人員互相兼職等問題。
上述行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第四條、第八條、第二十二條的規定。根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十三條規定，浙江證監局決定對信業瑞佑采取責令改正的監督管理措施。信業瑞佑應當在2019年10月31日前完成整改，并向浙江證監局提交書面報告。
當事人張偉作為信業瑞佑的法定代表人兼執行董事，對公司上述問題負有主要責任，違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第四條的規定。根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十三條的規定，浙江證監局決定對張偉采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。張偉應當于2019年10月31日前向浙江證監局提交書面報告，認真吸取教訓，加強相關法律法規學習，提高規范運作意識，采取有效措施杜絕公司此類行為再次發生，保護投資者合法權益。
中國證券監督管理委員會浙江監管局行政監管措施決定書顯示，經查，發現嘉興惠博投資管理有限公司(簡稱“惠博投資”)在開展私募基金業務中存在以下行為：
一、部分基金未按合同約定使用基金財產，相關資金被用于支付其他投資者本金及收益。
二、部分基金未如實披露資金使用情況，未按合同約定向投資者有效披露可能存在利益沖突或可能影響投資者合法權益的重大信息。
三、部分基金存在不公平對待投資者的情形。
四、部分基金的投資者轉讓基金份額后，不符合合格投資者要求。
五、部分基金存在分期滾動發行、期限錯配、脫離標的資產的實際收益水平進行分離定價等情形。
六、未建立實施有效的業務風險隔離、利益沖突防范機制，存在與關聯方私募機構經營場所混同、人員互相兼職等問題。
上述行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第四條、第十一條、第十二條、第二十二條、第二十三條、第二十四條的規定。根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十三條規定，浙江證監局決定對惠博投資采取責令改正的監督管理措施?；莶┩顿Y應當在2019年10月31日前完成整改，并向浙江證監局提交書面報告。
當事人馬博作為惠博投資的法定代表人兼執行董事，對公司上述問題負有主要責任，違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第四條的規定。根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十三條的規定，浙江證監局決定對馬博采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。馬博應當于2019年10月31日前向浙江證監局提交書面報告，認真吸取教訓，加強相關法律法規學習，提高規范運作意識，采取有效措施杜絕公司此類行為再次發生，保護投資者合法權益。
中國證券監督管理委員會浙江監管局行政監管措施決定書顯示，經查，發現嘉興信業盛創投資管理有限公司(簡稱“信業盛創”)在開展私募基金業務中存在以下行為：
一、部分基金未按合同約定使用基金財產，相關資金被用于支付其他投資者本金及收益。
二、部分基金存在分期滾動發行、期限錯配、脫離標的資產的實際收益水平進行分離定價等情形。
三、未建立實施有效的業務風險隔離、利益沖突防范機制，存在與關聯方私募機構經營場所混同、人員互相兼職等問題。
上述行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第四條、第二十二條、第二十三條的規定。根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十三條規定，浙江證監局決定對信業盛創采取責令改正的監督管理措施。信業盛創應當在2019年10月31日前完成整改，并向浙江證監局提交書面報告。
當事人任文波作為信業盛創的法定代表人兼執行董事，對公司上述問題負有主要責任，違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第四條的規定。根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十三條的規定，浙江證監局決定對任文波采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。任文波應當于2019年10月31日前向浙江證監局提交書面報告，認真吸取教訓，加強相關法律法規學習，提高規范運作意識，采取有效措施杜絕公司此類行為再次發生，保護投資者合法權益。
據中國經濟網記者查詢發現，嘉興市信誠業達股權投資管理有限公司、嘉興信業瑞佑投資管理有限公司、嘉興惠博投資管理有限公司、嘉興信業盛創投資管理有限公司均為信業股權投資管理有限公司全資子公司。
信業股權投資管理有限公司(簡稱“信業基金”)于2011年8月正式成立，由中信證券股份有限公司、中國金谷國際信托有限責任公司以及實力雄厚的戰略投資者共同出資組建，是秉承價值投資理念，以自有資金和受托資產進行債權和股權投資，并提供相關服務及咨詢的專業基金管理公司。
當事人李根現任信誠業達法定代表人、經理，執行董事。當事人張偉現任信誠業達監事，并在2019年9月23日卸任信業瑞佑法定代表人。當事人馬博現任惠博投資法定代表人、經理，執行董事。當事人任文波現任信業盛創法定代表人、經理，執行董事。
《私募投資基金監督管理暫行辦法》第四條規定：私募基金管理人和從事私募基金托管業務的機構(以下簡稱私募基金托管人)管理、運用私募基金財產，從事私募基金銷售業務的機構(以下簡稱私募基金銷售機構)及其他私募服務機構從事私募基金服務活動，應當恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉的義務。
私募基金從業人員應當遵守法律、行政法規，恪守職業道德和行為規范。
《私募投資基金監督管理暫行辦法》第八條規定：各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應當根據基金業協會的規定，辦理基金備案手續，報送以下基本信息：
(一)主要投資方向及根據主要投資方向注明的基金類別;
(二)基金合同、公司章程或者合伙協議。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應當報送基金招募說明書。以公司、合伙等企業形式設立的私募基金，還應當報送工商登記和營業執照正副本復印件;
(三)采取委托管理方式的，應當報送委托管理協議。委托托管機構托管基金財產的，還應當報送托管協議;
(四)基金業協會規定的其他信息。
(五)基金業協會應當在私募基金備案材料齊備后的20 個工作日內，通過網站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結備案手續。
《私募投資基金監督管理暫行辦法》第十一條規定：私募基金應當向合格投資者募集，單只私募基金的投資者人數累計不得超過《證券投資基金法》、《公司法》、《合伙企業法》等法律規定的特定數量。
投資者轉讓基金份額的，受讓人應當為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數應當符合前款規定。
《私募投資基金監督管理暫行辦法》第十二條規定：私募基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于100 萬元且符合下列相關標準的單位和個人：
(一)凈資產不低于1000 萬元的單位;
(二)金融資產不低于300 萬元或者最近三年個人年均收入不低于50 萬元的個人。
前款所稱金融資產包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信托計劃、保險產品、期貨權益等。
《私募投資基金監督管理暫行辦法》第二十一條規定：除基金合同另有約定外，私募基金應當由基金托管人托管。
基金合同約定私募基金不進行托管的，應當在基金合同中明確保障私募基金財產安全的制度措施和糾紛解決機制。
《私募投資基金監督管理暫行辦法》第二十二條規定：同一私募基金管理人管理不同類別私募基金的，應當堅持專業化管理原則;管理可能導致利益輸送或者利益沖突的不同私募基金的，應當建立防范利益輸送和利益沖突的機制。
《私募投資基金監督管理暫行辦法》第二十三條規定：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業人員從事私募基金業務，不得有以下行為：
(一)將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事投資活動;
(二)不公平地對待其管理的不同基金財產;
(三)利用基金財產或者職務之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送;
(四)侵占、挪用基金財產;
(五)泄露因職務便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動;
(六)從事損害基金財產和投資者利益的投資活動;
(七)玩忽職守，不按照規定履行職責;
(八)從事內幕交易、操縱交易價格及其他不正當交易活動;
(九)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他行為。
《私募投資基金監督管理暫行辦法》第二十四條規定：私募基金管理人、私募基金托管人應當按照合同約定，如實向投資者披露基金投資、資產負債、投資收益分配、基金承擔的費用和業績報酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。信息披露規則由基金業協會另行制定。
《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十三條規定：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業人員違反法律、行政法規及本辦法規定，中國證監會及其派出機構可以對其采取責令改正、監管談話、出具警示函、公開譴責等行政監管措施。
以下為原文：
關于對嘉興市信誠業達股權投資管理有限公司采取責令改正監管措施的決定
嘉興市信誠業達股權投資管理有限公司：
經查，發現你公司在開展私募基金業務中存在以下行為：
一、部分基金未按合同約定使用基金財產，相關資金被用于支付其他投資者本金及收益。
二、部分基金在未托管的情形下，未在基金合同中明確保障基金財產安全的制度措施和糾紛解決機制。
三、未建立實施有效的業務風險隔離、利益沖突防范機制，存在與關聯方私募機構經營場所混同、人員互相兼職等問題。
上述行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第四條、第二十一條、第二十二條、第二十三條的規定。根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十三條規定，我局決定對你公司采取責令改正的監督管理措施。你公司應當在2019年10月31日前完成整改，并向我局提交書面報告。
如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。
浙江證監局
2019年9月25日
關于對李根采取出具警示函監管措施的決定
李根：
近期，我局對嘉興市信誠業達股權投資管理有限公司(以下簡稱“公司”)私募基金業務開展情況進行現場檢查。經查，發現公司在開展私募基金業務過程中存在未按合同約定使用基金財產、在基金未托管的情形下未在基金合同中明確保障基金財產安全的制度措施和糾紛解決機制、未建立有效的利益沖突防范機制等情形。
你作為公司的法定代表人兼執行董事，對公司上述問題負有主要責任，違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第四條的規定。根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十三條的規定，我局決定對你采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你應當于2019年10月31日前向我局提交書面報告，認真吸取教訓，加強相關法律法規學習，提高規范運作意識，采取有效措施杜絕公司此類行為再次發生，保護投資者合法權益。
如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。
浙江證監局
2019年9月27日
關于對嘉興信業瑞佑投資管理有限公司采取責令改正監管措施的決定
嘉興信業瑞佑投資管理有限公司：
經查，發現你公司在開展私募基金業務中存在以下行為：
一、部分基金在募集完畢后未向中國證券投資基金業協會辦理基金備案手續。
二、在未收到項目方回款的情形下，向投資者分配收益。
三、未建立實施有效的業務風險隔離、利益沖突防范機制,存在與關聯方私募機構經營場所混同、人員互相兼職等問題。
上述行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第四條、第八條、第二十二條的規定。根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十三條規定，我局決定對你公司采取責令改正的監督管理措施。你公司應當在2019年10月31日前完成整改，并向我局提交書面報告。
如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。
浙江證監局
2019年9月27日
關于對張偉采取出具警示函監管措施的決定
張偉：
近期，我局對嘉興信業瑞佑投資管理有限公司(以下簡稱“公司”)私募基金業務開展情況進行現場檢查。經查，發現公司在開展私募基金業務過程中存在部分基金未備案、在未收到項目方回款的情形下向投資者分配收益、未建立有效的利益沖突防范機制等情形。
你作為公司的法定代表人兼執行董事，對公司上述問題負有主要責任，違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第四條的規定。根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十三條的規定，我局決定對你采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你應當于2019年10月31日前向我局提交書面報告，認真吸取教訓，加強相關法律法規學習，提高規范運作意識，采取有效措施杜絕公司此類行為再次發生，保護投資者合法權益。
如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。
浙江證監局
2019年9月27日
關于對嘉興惠博投資管理有限公司采取責令改正監管措施的決定
嘉興惠博投資管理有限公司：
經查，發現你公司在開展私募基金業務中存在以下行為：
一、部分基金未按合同約定使用基金財產，相關資金被用于支付其他投資者本金及收益。
二、部分基金未如實披露資金使用情況，未按合同約定向投資者有效披露可能存在利益沖突或可能影響投資者合法權益的重大信息。
三、部分基金存在不公平對待投資者的情形。
四、部分基金的投資者轉讓基金份額后，不符合合格投資者要求。
五、部分基金存在分期滾動發行、期限錯配、脫離標的資產的實際收益水平進行分離定價等情形。
六、未建立實施有效的業務風險隔離、利益沖突防范機制，存在與關聯方私募機構經營場所混同、人員互相兼職等問題。
上述行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第四條、第十一條、第十二條、第二十二條、第二十三條、第二十四條的規定。根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十三條規定，我局決定對你公司采取責令改正的監督管理措施。你公司應當在2019年10月31日前完成整改，并向我局提交書面報告。
如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。
浙江證監局
2019年9月27日
關于對馬博采取出具警示函監管措施的決定
馬博：
近期，我局對嘉興惠博投資管理有限公司(以下簡稱“公司”)私募基金業務開展情況進行現場檢查。經查，發現公司在開展私募基金業務過程中存在未按合同約定使用基金財產、未如實披露重大信息、不公平對待投資者、協助投資者轉讓份額后投資者不符合合格投資者要求、資金池運作、未建立有效的利益沖突防范機制等情形。
你作為公司的法定代表人兼執行董事，對公司上述問題負有主要責任，違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第四條的規定。根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十三條的規定，我局決定對你采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你應當于2019年10月31日前向我局提交書面報告，認真吸取教訓，加強相關法律法規學習，提高規范運作意識，采取有效措施杜絕公司此類行為再次發生，保護投資者合法權益。
如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。
浙江證監局
2019年9月27日
關于對嘉興信業盛創投資管理有限公司采取責令改正監管措施的決定
嘉興信業盛創投資管理有限公司：
經查，發現你公司在開展私募基金業務中存在以下行為：
一、部分基金未按合同約定使用基金財產，相關資金被用于支付其他投資者本金及收益。
二、部分基金存在分期滾動發行、期限錯配、脫離標的資產的實際收益水平進行分離定價等情形。
三、未建立實施有效的業務風險隔離、利益沖突防范機制，存在與關聯方私募機構經營場所混同、人員互相兼職等問題。
上述行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第四條、第二十二條、第二十三條的規定。根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十三條規定，我局決定對你公司采取責令改正的監督管理措施。你公司應當在2019年10月31日前完成整改，并向我局提交書面報告。
如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。
浙江證監局
2019年9月26日
關于對任文波采取出具警示函監管措施的決定
任文波：
近期，我局對嘉興信業盛創投資管理有限公司(以下簡稱“公司”)私募基金業務開展情況進行現場檢查。經查，發現公司在開展私募基金業務過程中存在未按合同約定使用基金財產、資金池運作、未建立有效的利益沖突防范機制等情形。
你作為公司的法定代表人兼執行董事，對公司上述問題負有主要責任，違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第四條的規定。根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十三條的規定，我局決定對你采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你應當于2019年10月31日前向我局提交書面報告，認真吸取教訓，加強相關法律法規學習，提高規范運作意識，采取有效措施杜絕公司此類行為再次發生，保護投資者合法權益。
如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。
浙江證監局
2019年9月27日
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