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中國(guó)證監(jiān)會(huì)海南監(jiān)管局近日公布的關(guān)于對(duì)萬(wàn)和證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定(〔2019〕25號(hào))顯示，萬(wàn)和證券股份有限公司開(kāi)展公司債券業(yè)務(wù)存在未勤勉盡責(zé)，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)未建立完善的內(nèi)部控制和合規(guī)管理制度、未有效防范和控制風(fēng)險(xiǎn)的違法違規(guī)行為。

上述行為分別違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第113號(hào))第七條規(guī)定和《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第151號(hào))第三條、第五條規(guī)定。根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第113號(hào))第五十八條、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第151號(hào))第七十八條的規(guī)定，海南證監(jiān)局決定對(duì)萬(wàn)和證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入資本市場(chǎng)誠(chéng)信信息數(shù)據(jù)庫(kù)。

相關(guān)法規(guī)：

《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第七條規(guī)定：為公司債券發(fā)行提供服務(wù)的承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、受托管理人、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)和人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和監(jiān)管規(guī)則，按規(guī)定和約定履行義務(wù)。

《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十八條規(guī)定：對(duì)違反法律法規(guī)及本辦法規(guī)定的機(jī)構(gòu)和人員，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話(huà)、出具警示函、責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令定期報(bào)告、認(rèn)定為不適當(dāng)人選、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件等相關(guān)監(jiān)管措施;依法應(yīng)予行政處罰的，依照《證券法》、《行政處罰法》等法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第三條規(guī)定：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用和客戶(hù)利益至上原則，恪盡職守，謹(jǐn)慎勤勉，維護(hù)投資者合法權(quán)益，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，不得損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益和他人合法權(quán)益。

《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第五條規(guī)定：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)實(shí)行集中運(yùn)營(yíng)管理，建立健全內(nèi)部控制和合規(guī)管理制度，采取有效措施，將私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與公司其他業(yè)務(wù)分開(kāi)管理，控制敏感信息的不當(dāng)流動(dòng)和使用，防范內(nèi)幕交易、利用未公開(kāi)信息交易、利益沖突和利益輸送。

《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第七十八條規(guī)定：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、托管人、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和投資顧問(wèn)等服務(wù)機(jī)構(gòu)違反法律、行政法規(guī)、本辦法及中國(guó)證監(jiān)會(huì)其他規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話(huà)、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件等行政監(jiān)管措施;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取監(jiān)管談話(huà)、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)萬(wàn)和證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定

〔2019〕25號(hào)

萬(wàn)和證券股份有限公司：

經(jīng)查，你公司開(kāi)展公司債券業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)未建立完善的內(nèi)部控制和合規(guī)管理制度、未有效防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。上述行為分別違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第113號(hào))第七條規(guī)定和《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第151號(hào))第三條、第五條規(guī)定。

根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第113號(hào))第五十八條、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第151號(hào))第七十八條的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入資本市場(chǎng)誠(chéng)信信息數(shù)據(jù)庫(kù)。你公司應(yīng)遵守審慎經(jīng)營(yíng)原則，建立健全內(nèi)部控制制度，有效防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，確保業(yè)務(wù)開(kāi)展與資本實(shí)力、管理能力及風(fēng)險(xiǎn)控制水平相適應(yīng)。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

海南證監(jiān)局

2019年10月30日