中國證監會網站昨日公布的中國證券監督管理委員會黑龍江監管局行政監管措施決定書(監管措施〔2019〕030號)顯示，2019年9月3日，黑龍江證監局對黑龍江龍商資本投資有限責任公司(簡稱“龍商資本”)的基金運行情況實施了現場檢查。經查，龍商資本存在以下問題：
一、交易員吳蕊未取得基金從業資格。不符合《中華人民共和國證券投資基金法》第九條第三款規定。
二、龍商價值發現2號私募證券投資基金投資者于超，其私募基金投資者風險調查問卷計分不準確，投資者風險承受能力評估不準確。不符合《證券期貨投資者適當性管理辦法》第六條第二款第(五)項規定。
三、公司在薪酬管理制度中規定，“年度獎金的發放時點為農歷12月份，無特殊情況與上月工資一同發放;特殊情況，為實際發放日為準。”不符合《證券期貨經營機構私募資產管理業務運作管理暫行規定》第十條、第十五條第一款規定。
依據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十三條、《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三十七條的規定，現要求龍商資本立即停止上述違規行為，于2020年1月23日前予以改正，并向黑龍江證監局提交書面報告，黑龍江證監局將組織檢查驗收。
據中國經濟網記者查詢發現，龍商資本是一家專業從事股權投資的公司，總部位于黑龍江省哈爾濱市。龍商資本主要開展以O2O、TMT、醫療健康、人工智能、大數據、互聯網金融等承載國家產業轉型升級的新興行業為主要產業投資方向的股權投資、定向增發、資產重組等業務。中海國投(北京)控股有限公司為第一大股東，持股34.87%。
《中華人民共和國證券投資基金法》第九條規定：
《證券期貨投資者適當性管理辦法》第六條規定：
《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三十七條規定：
《證券期貨經營機構私募資產管理業務運作管理暫行規定》第十條規定：
《證券期貨經營機構私募資產管理業務運作管理暫行規定》第十五條規定：
《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十三條規定：
以下為原文：
關于對黑龍江龍商資本投資有限責任公司采取責令改正措施的決定
(監管措施〔2019〕030號)
黑龍江龍商資本投資有限責任公司：
2019年9月3日，我局對你公司的基金運行情況實施了現場檢查。經查，你公司存在以下問題：
一、交易員吳蕊未取得基金從業資格。不符合《中華人民共和國證券投資基金法》第九條第三款規定。
二、龍商價值發現2號私募證券投資基金投資者于超，其私募基金投資者風險調查問卷計分不準確，投資者風險承受能力評估不準確。不符合《證券期貨投資者適當性管理辦法》第六條第二款第(五)項規定。
三、公司在薪酬管理制度中規定，“年度獎金的發放時點為農歷12月份，無特殊情況與上月工資一同發放;特殊情況，為實際發放日為準。”不符合《證券期貨經營機構私募資產管理業務運作管理暫行規定》第十條、第十五條第一款規定。
依據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十三條、《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三十七條的規定，現要求你公司立即停止上述違規行為，于2020年1月23日前予以改正，并向我局提交書面報告，我局將組織檢查驗收。
如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。
黑龍江證監局
2019年10月23日
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