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操縱市場，經營面臨停頓……兩家私募被中基協取消會員資格

近日，中國證券投資基金業協會(下稱“協會”)發布兩封紀律處分決定書，曾為普通會員的北京大觀投資管理有限公司(下稱“大觀投資”)、曾為觀察會員的深圳市恒富匯通投資管理有限公司(下稱“恒富匯通投資”)均被協會取消會員資格。

這是今年來首批被取消會員資格的私募。業內人士表示，被剝奪了會員資格后，基金管理人將不再享受協會提供的相應服務，還會被記入企業誠信檔案，并向中國證監會報告。

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陷入兌付困境

根據紀律處分決定書，恒富匯通投資被取消會員資格的原因有二：一是實際發行的私募基金情況與備案信息不符;二是公司經營面臨停頓。

在經營方面，據公司負責人介紹，由于公司大多數員工投資了公司產品，員工情緒極不穩定，導致公司難以維持正常運轉。且在發生上述重大事項后，公司未能及時向協會報告，違反了相關規定。

那么，為何員工投資后，“情緒極不穩定”？

此事或與去年11月的兌付困難情況有關。彼時，恒富匯通的母公司——深圳恒富金融集團有限公司(下稱“恒富金融集團”)發布了一封致全體投資人的信。該公司董事長王富貴表示，因公司對國內地產相關市場判斷失誤，加之公司私募基金產品投資標的多為深圳城市更新項目，項目周期長、運作復雜、融資成本高，現已出現暫時性的資金流動問題，導致兌付困難。

接著，恒富金融集團在官網陸續更新處理進度。如中國東方資產管理股份有限公司深圳市分公司介入共同解決清退事件，以及該公司對投資者的質疑進行聲明等。目前，工作進展周報持續更新至9月13日，內容主要是恒富金融集團一方面懇請深圳市政府部門協助，另一方面在與各意向投資方洽談，籌措資金。

值得注意的是，恒富匯通投資已被協會標為“異常機構”。異常原因是未按要求進行產品更新或重大事項更新累計2次及以上，以及未按時提交經審計的年度財務報告。

且其法定代表人的相關信息也未更新。協會備案信息顯示，恒富匯通投資的法定代表人為王天貴。而通過天眼查可知，今年3月28日，該公司的董事長、法定代表人、總經理、執行董事，均由王天貴變更為王富貴。而王天貴與王富貴同為恒富金融集團的股東，持股比例分別為70%和30%。

根據協會備案信息，該私募于2014年底登記為私募股權、創業投資基金管理人，并于2018年2月7日成為協會觀察會員，今年9月18日被協會取消會員資格，入會時間僅一年半。

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曾被罰沒超200萬元

大觀投資此前便因操縱市場，被上海證監局處罰。

具體來看，去年10月19日，上海證監局發布行政處罰決定書稱，大觀投資于2015年7月控制使用賬戶組，通過集中資金優勢連續買賣、尾盤拉抬等方式，影響“浙江鼎力”的價格和交易量，后反向賣出獲利。對此，上海證監局沒收該私募的違法所得共計27.77萬元，并處以200萬元罰款。此外，還對兩名相關負責人分別予以警告，并分別處以10萬元罰款。

此后，大觀投資提出申辯意見，認為上述行政處罰事實不清、證據不足、適用法律錯誤，應當予以撤銷，并已提起行政訴訟，懇請協會待最終判決結果出來后再作決定。

但協會不予采納。一方面，上述行政處罰決定書明確指出，大觀投資提起行政訴訟期間，有關行政處罰決定不停止執行。另一方面，根據相關規定，協會可以依據上述生效法律文書確認的事實，作出紀律處分。因此，協會決定取消大觀投資的會員資格。

大觀投資的“普通會員”資格來之不易。根據相關規定，申請成為普通會員，需滿足三個條件：一是成為觀察會員滿一年，二是最近一年在協會備案的基金規模在20億元以上(或創業投資基金規模在3億元以上)，三是不存在違反法律法規及協會自律規則的行為。

而大觀投資已入會4年多。根據協會備案信息，大觀投資成立于2010年，登記于2014年5月，獲得私募證券投資基金管理人資格。接著，于2015年3月入會。目前，已備案11只產品。

3

或被記入檔案

在私募行業，獲得會員資格的仍為少數。根據盡調寶數據，目前已備案的私募基金管理人共24384家。其中，獲得會員資格的私募共3327家，占比約為13.64%。而獲得普通會員資格的僅246家，占比約1%。

“取消會員資格屬于《中國證券投資基金業協會紀律處分實施辦法(試行)》中規定的協會可以對私募機構進行處罰的方式之一。過往對取消會員資格的處罰一般是連帶注銷管理人登記的，如協會對上海澤熙投資管理有限公司的處分決定。”北京市盈科(廣州)律師事務所高級合伙人、私募基金專業律師賀俊在接受《國際金融報》記者采訪時指出。

那么，被取消會員資格，對私募機構而言有何影響?賀俊表示，從協會對會員機構的管理來看，剝奪了會員資格后，管理人將不再享受到基金業協會關于協會會員的相應服務，包括不能再享受《中國證券投資基金業協會章程》所規定的各項會員權利。

“對于私募證券基金管理人，協會已經于2018年5月在AMBERS系統上線私募證券投資基金管理人會員信用信息報告功能，全面記錄私募證券投資基金管理人會員信用信息。會員機構被取消會員資格后，會被記入企業誠信檔案，并向中國證監會報告。”賀俊指出。