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昨日，中國裁判文書網披露的《袁某、區志航利用未公開信息交易二審刑事判決書》顯示，2019年8月29日，上海市高級人民法院二審宣判原審被告人區志航、上訴人袁某犯利用未公開信息交易罪。但區志航有期徒刑被減至三年六個月、袁某有期徒刑被減至二年;區志航罰金減至人民幣三百二十萬元，袁某罰金減至十五萬元。

一審時，區志航被判處有期徒刑五年，并處罰金人民幣三百五十萬元;袁某被判處有期徒刑三年，并處罰金人民幣二十萬元。

判決書顯示，區志航，男，1978年2月18日出生，犯案時任深圳長城證券股份有限公司(以下簡稱“長城證券”)證券研究員。

袁某,女,1980年12月26日出生，犯案時任泰信基金管理有限公司(以下簡稱“泰信基金”)泰信先行策略開放式證券投資基金(以下簡稱“泰信先行基金”)3單元基金經理。

公開資料顯示，區志航時任長城證券金融研究所所長。早在2017年8月，市場即流傳“區志航被抓”。中國證券業協會從業人員執業注冊信息顯示，區志航先后在東莞證券、平安證券、海通證券、華創證券任職，后于2014年5月3日任長城證券分析師，并于2017年10月19日離職。

加入長城證券當年，區志航就在新財富的評選中給長城證券帶來了突破。根據長城證券2014年12月的相關動態信息顯示，長城證券金融研究所紡織服裝行業研究員區志航、黃淑妍團隊，曾在“第12屆新財富最佳分析師”評選活動中入圍，躋身前7名。此外，區志航在華創證券任職期間也曾兩次在新財富評選中獲得名次。

老鼠倉事件的另一位主角泰信基金的袁某于2007年5月加入泰信基金，先后擔任研究部助理研究員、理財顧問部研究員、研究部高級研究員、泰信優質生活股票基金經理助理。自2012年3月起擔任泰信先行策略的基金經理。泰信先行是袁某擔任基金經理期間唯一管理的產品。

2012年6月至2016年3月間，區志航利用擔任長城證券證券研究員，受公司委派為泰信基金提供證券研究咨詢的職務便利，長期向時任泰信基金泰信先行基金3單元基金經理袁某頻繁推薦股票，并提出具體買入或賣出的建議。

袁某明知區志航違規買賣股票，仍使用其負責管理的泰信先行基金買賣區志航推薦的股票，并將泰信先行基金的相應股票投資決策、交易等未公開信息反饋給區志航。區志航則利用從袁某處獲取的上述未公開信息，違反規定，使用其控制的“陸某某”、“楊某某”、“陳某2”名下證券賬戶，先于、同步于或稍晚于泰信先行基金買賣相同股票共計79只，趨同交易金額人民幣(以下幣種均同)2.81億余元，非法獲利324.03萬余元。

在區志航之前，還曾有一位長城證券金融研究所的所長被處罰。2017年9月1日，證監會披露，長城證券原總裁助理兼金融研究所所長黃欽來被罰沒1454萬元。證監會的通報稱，黃欽來自2011年12月1日至2014年8月20日就職于長城證券，2012年1月13日被任命為總裁助理兼金融研究所所長。在任職期間內，黃欽來利用“袁某睿”“蘭某”及“李某”證券賬戶買賣股票，共計交易金額約10893.1萬元，盈利約363.5萬元。

長城證券研究員、泰信基金女基金經理趨同交易2.8億非法獲利300萬 一審分別被判刑5年、3年

上海市人民檢察院第一分院指控被告人區志航、袁某犯利用未公開信息交易罪一案，上海市第一中級人民法院于2018年9月5日作出(2018)滬01刑初51號刑事判決(以下簡稱“原判”)。

原判認定，2012年6月至2016年3月間，被告人區志航利用擔任長城證券證券研究員，受公司委派為泰信基金提供證券研究咨詢的職務便利，長期向時任泰信基金泰信先行基金3單元基金經理袁某頻繁推薦股票，并提出具體買入或賣出的建議。

袁某明知區志航違規買賣股票，仍使用其負責管理的泰信先行基金買賣區志航推薦的股票，并將泰信先行基金的相應股票投資決策、交易等未公開信息反饋給區志航。區志航則利用從袁某處獲取的上述未公開信息，違反規定，使用其控制的“陸某某”、“楊某某”、“陳某2”名下證券賬戶，先于、同步于或稍晚于泰信先行基金買賣相同股票共計79只，趨同交易金額人民幣(以下幣種均同)2.81億余元，非法獲利324.03萬余元。

2017年8月15日，被告人袁某、區志航分別被公安機關抓獲。區志航在一審審理期間退繳了相應錢款。

原判認為，被告人區志航、袁某分別作為證券公司、基金管理公司從業人員，共同利用袁某因職務便利獲取的未公開信息，違反規定，從事與該信息相關的證券交易活動，其行為均已構成利用未公開信息交易罪，且屬情節特別嚴重，系共同犯罪。區志航在共同犯罪中起主要作用，系主犯;袁某在共同犯罪中起次要或輔助作用，系從犯;區志航、袁某均具有坦白情節，自愿認罪認罰;區志航退繳相應錢款。

綜合上述情節，依法對袁某減輕處罰，對區志航從輕處罰。公訴機關量刑建議中關于刑期的部分適當，依法予以采納;但鑒于袁某系具有特殊主體身份的基金經理，且參與犯罪的情節特別嚴重，不宜適用緩刑。

據此，原判依照《中華人民共和國刑法》(以下簡稱《刑法》)第一百八十條第四款及第一款、第二十五條第一款、第二十六條第一款及第四款、第二十七條、第六十七條第三款、第五十三條、第六十四條之規定，以利用未公開信息交易罪分別判處被告人區志航有期徒刑五年，并處罰金人民幣三百五十萬元;被告人袁某有期徒刑三年，并處罰金人民幣二十萬元;違法所得予以追繳。

泰信基金女基金經理上訴請求緩刑 長城證券研究員對原判無異議

一審宣判后，原審被告人袁某不服，提出上訴。上訴人袁某對原判認定的事實、證據、罪名均無異議，但提出原判量刑畸重，請求對其適用緩刑。

上訴人袁某的辯護人認為，雖然袁某在客觀上幫助和配合了區志航的犯罪行為，但其主觀惡性較小，且具有從犯、坦白、自愿認罪認罰等從寬處罰情節，請求對其從輕判處緩刑或者改判有期徒刑一年三個月。

原審被告人區志航對原判無異議。

上海市人民檢察院認為，原判認定上訴人袁某、原審被告人區志航利用未公開信息交易犯罪的事實清楚，證據確實、充分，審判程序合法。建議二審法院對區志航維持原判，并根據認罪認罰從寬規定，綜合考慮袁某的犯罪事實、性質、情節以及對于社會的危害程度判處刑罰。

二審長城證券研究員獲減刑1年半 泰信基金女基金經理獲減刑1年

二審法院上海市高級人民法院經審理查明的事實和證據與原判相同。

上海市高級人民法院認為，原判認定上訴人袁某、原審被告人區志航利用未公開信息交易犯罪的事實清楚，證據確實、充分，審判程序合法，二人均構成利用未公開信息交易罪，本院予以確認。根據《刑法》第一百八十條第四款及第一款的規定，利用未公開信息，違反規定,從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動，情節嚴重的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金;情節特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

2019年7月1日施行的《最高人民法院、最高人民檢察院關于辦理利用未公開信息交易刑事案件適用法律若干問題的解釋》第五條規定，利用未公開信息交易,違法所得數額在一百萬元以上的,應當認定為“情節嚴重”。鑒于本案審理中，該刑事司法解釋已經生效，依照《刑法》第十二條的規定，對上訴人袁某及原審被告人區志航的定罪量刑應當遵照從舊兼從輕原則。

上訴人袁某、原審被告人區志航，利用未公開信息進行趨同交易，成交額高達2.81億余元，非法獲利324萬余元，依照前述司法解釋的規定，屬于情節嚴重。上訴人袁某在共同犯罪中起次要或輔助作用，系從犯，同時具有坦白、自愿認罪認罰等情節。原審被告人區志航在共同犯罪中起主要作用，系主犯，同時具有坦白、自愿認罪認罰、退繳相應錢款等情節，綜合二人的犯罪事實、性質、情節和對社會的危害程度，決定對二人均予以從輕處罰。

2019年8月29日，上海市高級人民法院判決如下：一、維持上海市第一中級人民法院(2018)滬01刑初51號刑事判決第三項，即違法所得予以追繳。

二、撤銷上海市第一中級人民法院(2018)滬01刑初51號刑事判決第一項、第二項，即被告人區志航犯利用未公開信息交易罪，判處有期徒刑五年，并處罰金人民幣三百五十萬元;被告人袁某犯利用未公開信息交易罪，判處有期徒刑三年，并處罰金人民幣二十萬元。

三、原審被告人區志航犯利用未公開信息交易罪，判處有期徒刑三年六個月，并處罰金人民幣三百二十萬元。(刑期從判決執行之日起計算。判決執行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2017年8月15日起至2021年2月14日止。罰金自本判決發生法律效力第二日起一個月內繳納完畢。)

四、上訴人袁某犯利用未公開信息交易罪，判處有期徒刑二年，并處罰金人民幣十五萬元。(刑期從判決執行之日起計算。判決執行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2018年9月5日起至2019年11月17日止。罰金自本判決發生法律效力第二日起一個月內繳納完畢。)

本判決為終審判決。