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中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)網(wǎng)站近日公布的中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)江蘇監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書《關(guān)于對(duì)信文資產(chǎn)管理(江蘇)有限公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定》(〔2019〕74號(hào) )顯示，經(jīng)查，信文資產(chǎn)管理(江蘇)有限公司(以下簡稱“信文資產(chǎn)”)在開展私募基金業(yè)務(wù)中，存在盡調(diào)報(bào)告中部分風(fēng)控措施未落實(shí)到位的問題，上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條的規(guī)定。

根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，江蘇證監(jiān)局現(xiàn)對(duì)信文資產(chǎn)采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者通過天眼查查詢發(fā)現(xiàn)，信文資產(chǎn)為北京信文資本管理有限公司全資子公司，信文資產(chǎn)法人代表、董事長兼總經(jīng)理嚴(yán)鋒同時(shí)為北京信文資本管理有限公司法人代表、董事、經(jīng)理。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條規(guī)定：私募基金管理人和從事私募基金托管業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)(以下簡稱私募基金托管人)管理、運(yùn)用私募基金財(cái)產(chǎn)，從事私募基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)(以下簡稱私募基金銷售機(jī)構(gòu))及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)從事私募基金服務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)恪盡職守，履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。

私募基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

以下為行政處罰原文：

【行政監(jiān)管措施】關(guān)于對(duì)信文資產(chǎn)管理(江蘇)有限公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定

信文資產(chǎn)管理(江蘇)有限公司：

經(jīng)查，你公司在開展私募基金業(yè)務(wù)中，存在以下問題：

你公司盡調(diào)報(bào)告中的部分風(fēng)控措施未落實(shí)到位，上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條的規(guī)定。

根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，現(xiàn)對(duì)你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

江蘇證監(jiān)局

2019年9月6日