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近期，私募行業(yè)的專項(xiàng)監(jiān)管力度在不斷地加強(qiáng)，各地證監(jiān)局的專項(xiàng)檢查不斷曝出私募基金的各種違規(guī)事實(shí)。

今年8月以來，已經(jīng)有廈門、寧夏、湖南、福建、廣東等地證監(jiān)局對(duì)超過20多家私募機(jī)構(gòu)采取了行政監(jiān)管措施，責(zé)令改正或出具警示函。其中廈門證監(jiān)局對(duì)9家私募出具罰單;湖南證監(jiān)局對(duì)4家私募出具罰單;廣東證監(jiān)局對(duì)5家私募出具了監(jiān)管函;福建證監(jiān)局對(duì)7家私募開出罰單;寧夏證監(jiān)局也對(duì)2家私募出具監(jiān)管函。而其涉及的違規(guī)事實(shí)主要是產(chǎn)品備案、投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)、向投資者承諾收益等。

廈門證監(jiān)局處罰9家私募

8月以來，廈門證監(jiān)局已經(jīng)向9家違法違規(guī)的私募開出了罰單，責(zé)令其改正。

從違法違規(guī)私募涉及的主要問題來看，首先是未對(duì)基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，未對(duì)部分投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，涉及廈門時(shí)位長信股權(quán)投資、廈門市美亞梧桐投資、廈門倍凡投資、廈門捌大流域投資、廈門繼祥宏利投資等公司。

其次是將他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)，涉及廈門繼祥宏利投資管理有限公司。另外該公司還未對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，未制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書由投資者簽字確認(rèn)，未對(duì)基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，未保存基金投資決策等方面資料;

第三是未如實(shí)報(bào)告所管理私募基金從事委托貸款業(yè)務(wù)等投資運(yùn)作情況，涉及華尚股權(quán)投資有限責(zé)任公司。

第四是未建立激勵(lì)獎(jiǎng)金遞延發(fā)放機(jī)制，涉及福建省同亨投資管理有限公司、廈門盈利多資產(chǎn)管理有限公司。

第五是未妥善保存基金投資決策等方面資料，涉及廈門捌大流域投資管理有限公司。此外該公司還未對(duì)部分投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，未對(duì)基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，未按約定向投資者進(jìn)行信息披露。

第六是基金未托管，且未明確保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制。例如廈門倍凡投資未對(duì)部分投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，未對(duì)基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，基金未托管，且未明確保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制。

福建證監(jiān)局處罰7家私募

在8月5日、8月6日兩天，福建證監(jiān)局也對(duì)7家私募基金管理人開出罰單，包括善潤園(福建)資產(chǎn)管理有限公司、福建福厚資產(chǎn)管理有限公司、福建豪山資產(chǎn)管理有限公司等。其中還有幾家私募涉及多項(xiàng)違法違規(guī)行為，比如泉州市豐僑投資存在五項(xiàng)違規(guī)事實(shí)。

福建雙宇中融投資管理有限公司也存在兩項(xiàng)違法違規(guī)行為：首先是未保存雙宇中融創(chuàng)富一期證券投資基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)材料;其次是在自行銷售私募基金廈門鼎通聿融股權(quán)投資合伙企業(yè)(有限合伙)時(shí)，未采取問卷調(diào)查等方式對(duì)顏某某等6名該基金投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估。

湖南證監(jiān)局處罰4家私募

8月13日，湖南證監(jiān)局也一口氣公示了4家存在違法違規(guī)行為的私募基金管理人。這些私募公司被責(zé)令改正的原因雖然各異，但大體上均與內(nèi)控體系、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)等方面存在瑕疵有關(guān)。

其中，湖南兆富資產(chǎn)管理有限公司未及時(shí)更新在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案的信息，登記的部分股東名稱與實(shí)際不符。公司共發(fā)行了6只基金產(chǎn)品，其中有5只基金產(chǎn)品未在中國基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理備案手續(xù)。

長沙樂觀投資存在六項(xiàng)違法違規(guī)行為，包括備案信息不符合實(shí)際、未對(duì)基金進(jìn)行評(píng)級(jí)、未對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、未確保資金來源合法、合同資料丟失等。

湖南瑞啟匯資產(chǎn)管理有限公司也存在六項(xiàng)違法違規(guī)行為，包括沒對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)、對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力作出判斷、沒有進(jìn)行適當(dāng)性告知錄音錄像等。

此外，湖南恒途投資首先是未及時(shí)更新在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案的信息，未按時(shí)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理私募基金年度投資運(yùn)作基本情況;其次是未對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估;第三是未每半年開展一次適當(dāng)性自查并形成自查報(bào)告，未建立投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫。

而在8月16日，寧夏證監(jiān)局公告，對(duì)兩家私募采取出具警示函的監(jiān)管措施。

對(duì)此，私募排排網(wǎng)定性研究主管劉慶連告訴記者，強(qiáng)監(jiān)管是好事，對(duì)私募行業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展利好。作為資產(chǎn)管理行業(yè)的一個(gè)分支，私募機(jī)構(gòu)就是在為投資人管理風(fēng)險(xiǎn)，并獲得相對(duì)應(yīng)的收益，這本身就是一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)較高的行業(yè)。如果在產(chǎn)品備案、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)以及向投資者承諾收益等方面存在違規(guī)行為，必然加重了私募機(jī)構(gòu)或投資人的風(fēng)險(xiǎn)暴露。而強(qiáng)監(jiān)管也是讓所有私募管理人在同一條起跑線上，對(duì)行業(yè)的優(yōu)勝劣汰、健康發(fā)展起到保駕護(hù)航的作用。雖然強(qiáng)監(jiān)管會(huì)加重私募機(jī)構(gòu)的運(yùn)營成本，但是站在投資人的角度是非常必要的。

每經(jīng)記者 楊 建 每經(jīng)編輯 何劍嶺