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中國網(wǎng)財(cái)經(jīng)8月13日訊 據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站消息，近期，海南證監(jiān)局發(fā)布了關(guān)于對上海大陸期貨有限公司海口營業(yè)部采取責(zé)令改正措施的決定。經(jīng)查，上海大陸期貨有限公司海口營業(yè)部存在以下問題：

一、營業(yè)部負(fù)責(zé)人未履行職責(zé)、違規(guī)兼職

伍寧平于2017年7月至2019年2月期間擔(dān)任營業(yè)部負(fù)責(zé)人。任職期間，伍寧平長期未在海口實(shí)地辦公，未實(shí)際履行營業(yè)部負(fù)責(zé)人職責(zé)，且違規(guī)兼任福建沃德資產(chǎn)管理有限公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理職務(wù)。

二、內(nèi)部控制存在較大缺陷，經(jīng)營管理存在風(fēng)險(xiǎn)隱患

(一)營業(yè)部與海南國泰聚信投資管理有限公司之間在場地、設(shè)備、人員等方面嚴(yán)重混同。

(二)營業(yè)部固定資產(chǎn)管理混亂，營業(yè)部辦公場所內(nèi)存放多臺(tái)來源不明的電腦主機(jī)。

(三)營業(yè)部在2017年12月至2019年4月期間向非營業(yè)部員工何某發(fā)放工資和獎(jiǎng)金。

三、未按規(guī)定執(zhí)行分支機(jī)構(gòu)統(tǒng)一管理制度

(一)營業(yè)部銀行基本賬戶的網(wǎng)銀賬號(hào)和密碼由非營業(yè)部員工何某保管，相關(guān)款項(xiàng)由何某劃撥。

(二)營業(yè)部費(fèi)用支出、固定資產(chǎn)購置、人員工資及獎(jiǎng)金發(fā)放等財(cái)務(wù)支出事項(xiàng)均未經(jīng)公司總部審批。

上海大陸期貨有限公司海口營業(yè)部的上述行為違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第137號(hào))第八十八條第一項(xiàng)、第二項(xiàng)、第四項(xiàng)規(guī)定，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十五條規(guī)定，海南證監(jiān)局決定對上海大陸期貨有限公司海口營業(yè)部采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并記入資本市場誠信信息數(shù)據(jù)庫。

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十八條：

期貨公司或其分支機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十五條規(guī)定采取監(jiān)管措施：

(一)公司治理不健全，部門或者崗位設(shè)置存在較大缺陷，關(guān)鍵業(yè)務(wù)崗位人員缺位或者未履行職責(zé)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營;

(二)業(yè)務(wù)規(guī)則不健全或者未有效執(zhí)行，風(fēng)險(xiǎn)管理或者內(nèi)部控制等存在較大缺陷，經(jīng)營管理混亂，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營或者可能損害客戶合法權(quán)益;

(三)不符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)或者期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定，可能影響客戶資產(chǎn)安全;

(四)未按規(guī)定執(zhí)行分支機(jī)構(gòu)統(tǒng)一管理制度，經(jīng)營管理存在較大風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)隱患;

(五)未按規(guī)定實(shí)行投資者適當(dāng)性管理制度，存在較大風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)隱患;

(六)未按規(guī)定委托或者接受委托從事中間介紹業(yè)務(wù);

(七)交易、結(jié)算或者財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)存在重大缺陷，可能造成有關(guān)數(shù)據(jù)失真或者損害客戶合法權(quán)益;

(八)信息系統(tǒng)不符合規(guī)定;

(九)股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人停業(yè)、發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)或者涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)，可能影響期貨公司治理或者持續(xù)經(jīng)營;

(十)存在重大糾紛、仲裁、訴訟，可能影響持續(xù)經(jīng)營;

(十一)未按規(guī)定進(jìn)行信息報(bào)送、披露或者報(bào)送、披露的信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;

(十二)其他不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則規(guī)定或者出現(xiàn)其他經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的情形。

對經(jīng)過整改仍未達(dá)到經(jīng)營條件的分支機(jī)構(gòu)，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)有權(quán)依法關(guān)閉。

《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十五條：　期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施或者責(zé)令期貨公司限期整改，并對其整改情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收。

期貨公司逾期未改正，其行為嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益，或者涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以區(qū)別情形，對其采取下列措施：

(一)限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù);

(二)停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù);

(三)限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬、提供福利;

(四)限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利;

(五)責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者有關(guān)業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人員，或者限制其權(quán)利;

(六)限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用;

(七)責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利。

對經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

對經(jīng)過整改仍未達(dá)到持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求，嚴(yán)重影響正常經(jīng)營的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務(wù)許可、關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)。

具體如下：

關(guān)于對上海大陸期貨有限公司海口營業(yè)部采取責(zé)令改正措施的決定

〔2019〕21號(hào)

上海大陸期貨有限公司海口營業(yè)部：

經(jīng)查，你營業(yè)部存在以下問題：

一、營業(yè)部負(fù)責(zé)人未履行職責(zé)、違規(guī)兼職

伍寧平于2017年7月至2019年2月期間擔(dān)任營業(yè)部負(fù)責(zé)人。任職期間，伍寧平長期未在海口實(shí)地辦公，未實(shí)際履行營業(yè)部負(fù)責(zé)人職責(zé)，且違規(guī)兼任福建沃德資產(chǎn)管理有限公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理職務(wù)。

二、內(nèi)部控制存在較大缺陷，經(jīng)營管理存在風(fēng)險(xiǎn)隱患

(一)營業(yè)部與海南國泰聚信投資管理有限公司之間在場地、設(shè)備、人員等方面嚴(yán)重混同。

(二)營業(yè)部固定資產(chǎn)管理混亂，營業(yè)部辦公場所內(nèi)存放多臺(tái)來源不明的電腦主機(jī)。

(三)營業(yè)部在2017年12月至2019年4月期間向非營業(yè)部員工何某發(fā)放工資和獎(jiǎng)金。

三、未按規(guī)定執(zhí)行分支機(jī)構(gòu)統(tǒng)一管理制度

(一)營業(yè)部銀行基本賬戶的網(wǎng)銀賬號(hào)和密碼由非營業(yè)部員工何某保管，相關(guān)款項(xiàng)由何某劃撥。

(二)營業(yè)部費(fèi)用支出、固定資產(chǎn)購置、人員工資及獎(jiǎng)金發(fā)放等財(cái)務(wù)支出事項(xiàng)均未經(jīng)公司總部審批。

你營業(yè)部的上述行為違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第137號(hào))第八十八條第一項(xiàng)、第二項(xiàng)、第四項(xiàng)規(guī)定，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十五條規(guī)定，我局決定對你營業(yè)部采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并記入資本市場誠信信息數(shù)據(jù)庫。你營業(yè)部應(yīng)高度重視，采取有效措施積極整改，并于2019年9月7日前向我局提交書面整改報(bào)告，我局將視情況組織檢查驗(yàn)收。

如果對本監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

海南證監(jiān)局

2019年8月6日