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現(xiàn)場檢查出事!又有知名私募吃罰單：曾遞交納斯達(dá)克上市申請(qǐng)，驚動(dòng)私募圈!

今年，監(jiān)管進(jìn)一步加大對(duì)私募違法違規(guī)行為的查處力度。7月底8月初，就有多家私募機(jī)構(gòu)在現(xiàn)場檢查中被發(fā)現(xiàn)問題，收到證監(jiān)局的警示函，責(zé)令其改正。

基金君發(fā)現(xiàn)，有一家私募在業(yè)內(nèi)比較知名，就是廣州基巖資產(chǎn)和其高管黃明麒，此次都因?yàn)橐恍┻`規(guī)行為，被廣東證監(jiān)局開出罰單，這家機(jī)構(gòu)在去年赴美IPO沖擊納斯達(dá)克，引發(fā)市場關(guān)注，其是否會(huì)成為國內(nèi)私募基金赴美上市第一股?但目前其上市遲遲沒有進(jìn)展。

知名私募基巖資產(chǎn)被開罰單

曾計(jì)劃赴美上市沖擊納斯達(dá)克

8月2日，廣東證監(jiān)局連發(fā)兩則公告，對(duì)廣州基巖資產(chǎn)管理有限公司和其高管黃明麒，均采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

廣東證監(jiān)局表示，在現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)，基巖資產(chǎn)、黃明麒向某投資者承諾投資本金不受損失，該行為不符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十五條規(guī)定。另外，廣州基巖資產(chǎn)未按照合同約定向投資者披露可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息，不符合《暫行辦法》第二十四條規(guī)定。

據(jù)了解，廣州基巖資產(chǎn)成立于2015年8月3日，備案于2015年9月10日，注冊(cè)資本1000萬，屬于私募證券投資基金管理人，目前在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募產(chǎn)品有64只。其還有一家兄弟公司廣州基巖投資管理有限公司，成立于2017年5月，備案于2017年9月，注冊(cè)資本1000萬，實(shí)繳30%，屬于私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人，目前旗下備案的私募基金有3只。

實(shí)際上，基巖資本是業(yè)內(nèi)一家知名私募機(jī)構(gòu)，基金君查詢發(fā)現(xiàn)，黃明麒系基巖資本的總裁。據(jù)其官網(wǎng)介紹，基巖資本專注于全球新興領(lǐng)域的價(jià)值投資，投資階段橫跨早中晚期，行業(yè)覆蓋TMT、生物醫(yī)藥、節(jié)能環(huán)保等多個(gè)領(lǐng)域。旗下產(chǎn)品以國內(nèi)外一、二級(jí)市場、IPO基石投資、商品期貨等跨市場、跨周期、跨類別的多元化投資組合為主。

值得注意的是，基巖資本曾在2018年6月開啟其赴美上市計(jì)劃，并向美國證券交易委員會(huì)(SEC)第一次遞交了招股說明書，擬募資1840萬美元沖擊納斯達(dá)克，引發(fā)市場關(guān)注，其是否會(huì)成為國內(nèi)私募基金赴美上市第一股?

據(jù)資料顯示，2017年，中國互聯(lián)網(wǎng)公司掀起一波赴美上市高潮，基巖資本在此期間投資了包括bilibili、獵豹移動(dòng)、樂逗游戲、蘑菇街、虎牙直播、唯品會(huì)、趣頭條、泰盈科技在內(nèi)的一些新經(jīng)濟(jì)企業(yè)，完成了業(yè)績的驚人躍遷：截至2018年6月30日止三個(gè)月，總收入為2260萬美元，較2017年同期280萬美元相比增加707.1%;而凈收入為1020萬美元，與2017年同期的124萬美元相比增加750.0%。

但是基巖資本的赴美上市道路并不好走，此前美國政府停擺，使得負(fù)責(zé)美國證券監(jiān)督和管理工作的美國證券交易委員會(huì)(SEC)也未能幸免，包括IPO注冊(cè)登記審批、保密文件反饋等相關(guān)工作都被迫中斷，這使得計(jì)劃2019年在美進(jìn)行首次公開募股(IPO)的企業(yè)遭遇困境，當(dāng)時(shí)有包括基巖資本在內(nèi)的約20家中國企業(yè)在SEC排隊(duì)等候IPO。如今，基巖資本上市道路遲遲沒有新的進(jìn)展。

基巖資本還引起市場關(guān)注的一點(diǎn)是，有輿論將之稱為中概股大作手，一些經(jīng)基巖資本給出“增持”或“買入”評(píng)級(jí)的中概股，出現(xiàn)較大的漲幅。據(jù)媒體報(bào)道，2017年10月，國內(nèi)第二大互聯(lián)網(wǎng)安全公司獵豹移動(dòng)遭美國Prescience Point Research做空，股價(jià)一度跌幅超過10%。次日，基巖資本發(fā)聲力挺獵豹移動(dòng)，股價(jià)隨之反轉(zhuǎn)上行，最終當(dāng)天上漲12.55%，并在隨后的三個(gè)月內(nèi)最高漲至18.18美元，漲幅高達(dá)140%。2018年5月，基巖資本發(fā)布對(duì)B站的“增持”評(píng)級(jí)，其后在不到一個(gè)月時(shí)間內(nèi)，B站股價(jià)從12.4美元躍升至最高22.7美元，漲幅逾八成。

多家私募現(xiàn)場檢查出問題

被證監(jiān)局開罰單

除此以外，近期還有多家私募被開罰單，主要問題包括有些私募向投資者承諾本金不受損失，約定投資收益率，向不合格投資銷售私募產(chǎn)品，夸大推介基金等，還有沒有對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，沒有及時(shí)更新信息，高管變更沒有及時(shí)報(bào)告等。

太庫創(chuàng)業(yè)投資管理(橫琴)有限公司被廣東證監(jiān)局采取出具警示函措施，主要存在幾項(xiàng)違規(guī)行為：一是公司對(duì)某基金的管理中，未采取問卷調(diào)查等方式對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估;二是公司辦公地址發(fā)生變更，未根據(jù)中基協(xié)的規(guī)定，及時(shí)更新私募基金管理人的基本信息;三是公司未在2018年會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi)，向中基協(xié)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。

廣州市犇鑫投資管理有限公司則在今年4月、8月連續(xù)兩次被廣東證監(jiān)局采取出具警示函措施。一是證監(jiān)局今年4月發(fā)現(xiàn)公司員工潘毅作為基金從業(yè)人員不具備基金從業(yè)資格，不符合《中華人員共和國證券投資基金法》第九條規(guī)定;二是近期證監(jiān)局核查發(fā)現(xiàn)，公司銷售犇鑫價(jià)值五號(hào)私募證券投資基金時(shí)，未對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，不符合《辦法》第十六條、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三條及第六條規(guī)定。

廣東證監(jiān)局還對(duì)三家私募機(jī)構(gòu)采取責(zé)令改正的行政措施，包括廣州賽富合銀資產(chǎn)管理有限公司，在場檢中發(fā)現(xiàn)公司對(duì)多只私募基金的自行銷售與管理中，未采取問卷調(diào)查等方式，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，該行為不符合《辦法》第十六條規(guī)定;還有廣東省鐵路發(fā)展基金有限責(zé)任公司，存在兩個(gè)問題：一是公司在出資人協(xié)議書中向部分投資者承諾最低收益;二是公司合規(guī)風(fēng)控總監(jiān)發(fā)生變更后，未及時(shí)向中基協(xié)報(bào)告。

另外，今年5月廣東證監(jiān)局在場檢中發(fā)現(xiàn)，廣州珠實(shí)投資基金管理有限公司存在四個(gè)問題：一是公司管理的部分私募基金在基金合同中約定投資收益率，并按照約定向投資者支付收益;二是公司未對(duì)部分基金投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估;三是公司未自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)某基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí);四是公司未根據(jù)中基協(xié)的規(guī)定，及時(shí)填報(bào)并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息。

浙江證監(jiān)局也對(duì)海寧新鼎明影視文化投資管理有限公司采取責(zé)令改正措施，主要是發(fā)現(xiàn)公司在開展私募基金業(yè)務(wù)中存在四項(xiàng)問題行為：一是部分投資者投資于單只私募基金的金額低于100萬元，不符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn);二是夸大推介基金，并向投資者承諾投資本金不受損失且承諾固定收益;三是未按合同約定向投資者披露關(guān)聯(lián)交易、基金管理人和法定代表人涉訴等可能影響投資者合法權(quán)益的重大事項(xiàng);四是未按合同約定召開基金份額持有人大會(huì)、部分基金到期后未積極采取措施清收對(duì)外投資款、混同運(yùn)作所管理的不同私募基金、脫離標(biāo)的資產(chǎn)的實(shí)際收益率進(jìn)行分離定價(jià)，未能恪盡職守、履行謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。