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中國證監會網站昨日公布的中國證券監督管理委員會廣東監管局行政監管措施決定書(〔2019〕43號、44號)顯示，廣州基巖資產管理有限公司(以下簡稱“基巖資本”)存在黃明麒向某投資者承諾投資本金不受損失;未按照合同約定向投資者披露可能影響投資者合法權益的重大信息兩宗違法違規行為。

中國經濟網查詢，黃明麒為基巖資本總裁。

上述行為不符合《私募投資基金監督管理暫行辦法》第十五條、第二十四條的規定。根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十三條的規定廣東證監局決定分別對基巖資本、黃明麒采取出具警示函的行政監管措施。

《私募投資基金監督管理暫行辦法》第十五條規定：私募基金管理人、私募基金銷售機構不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。

《私募投資基金監督管理暫行辦法》第二十四條規定：私募基金管理人、私募基金托管人應當按照合同約定，如實向投資者披露基金投資、資產負債、投資收益分配、基金承擔的費用和業績報酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。信息披露規則由基金業協會另行制定。

《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十三條規定：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業人員違反法律、行政法規及本辦法規定，中國證監會及其派出機構可以對其采取責令改正、監管談話、出具警示函、公開譴責等行政監管措施。

以下為處罰原文：

中國證券監督管理委員會廣東監管局行政監管措施決定書〔2019〕43號

關于對黃明麒采取出具警示函措施的決定

黃明麒：

我局于2019年7月16日對你(公司)進行了現場檢查，發現你向某投資者承諾投資本金不受損失。上述行為不符合《私募投資基金監督管理暫行辦法》(以下簡稱《辦法》)第十五條的規定。

根據《辦法》第三十三條的規定，現決定對你采取出具警示函的行政監管措施。你應高度重視上述問題，制定切實有效的整改方案，對存在的問題進行整改，并于收到本決定后30日內將整改報告報送我局。我局將視情況對你整改落實情況進行檢查。

如果對本監督管理措施不服，可在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請;也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

廣東證監局

2019年8月2日

中國證券監督管理委員會廣東監管局行政監管措施決定書〔2019〕44號

關于對廣州基巖資產管理有限公司采取出具警示函措施的決定

廣州基巖資產管理有限公司：

我局于2019年7月16日對你公司進行了現場檢查，發現你公司存在以下違規行為：

一、你公司向某投資者承諾投資本金不受損失。上述行為不符合《私募投資基金監督管理暫行辦法》(以下簡稱《辦法》)第十五條的規定。

二、你公司未按照合同約定向投資者披露可能影響投資者合法權益的重大信息，不符合《辦法》第二十四條的規定。

根據《辦法》第三十三條的規定，現決定對你公司采取出具警示函的行政監管措施。你公司應高度重視上述問題，制定切實有效的整改方案，對存在的問題進行整改，并于收到本決定后30日內將整改報告、內部問責情況報告及相關責任人的書面檢查報送我局。我局將視情況對你公司整改落實情況進行檢查。

如果對本監督管理措施不服，可在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請;也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

廣東證監局

2019年8月2日