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最近一段時(shí)間，多家上市公司因各種原因被罰。對(duì)此，有業(yè)內(nèi)人士在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪(fǎng)時(shí)表示，這是加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管的重要表現(xiàn)，有利于維護(hù)市場(chǎng)的發(fā)展。而對(duì)上市公司自身而言，首要的就是做好公司治理。

在今年5月份舉行的上市公司協(xié)會(huì)2019年年會(huì)上，證監(jiān)會(huì)主席易會(huì)滿(mǎn)表示，實(shí)踐證明，一切與市場(chǎng)規(guī)律和法律法規(guī)對(duì)抗、不敬畏風(fēng)險(xiǎn)、損害投資者的行為，最終必然會(huì)受到市場(chǎng)和法律的懲罰，付出沉重代價(jià)。

《證券日?qǐng)?bào)》記者注意到，5月份以來(lái)，已有多家上市公司因各種原因被罰。對(duì)此，財(cái)富證券網(wǎng)絡(luò)金融部副總經(jīng)理趙歡向《證券日?qǐng)?bào)》記者表示，這彰顯出監(jiān)管部門(mén)從嚴(yán)監(jiān)管的理念，同時(shí)，監(jiān)管部門(mén)也在從監(jiān)管和執(zhí)法的角度做最大的努力，建設(shè)一個(gè)良好的資本市場(chǎng)。

事實(shí)上，長(zhǎng)期以來(lái)，業(yè)界都在呼吁修訂相關(guān)法律，對(duì)包括虛假陳述、內(nèi)幕交易等行為，做出明確具體的嚴(yán)格規(guī)定。

目前，證券法修訂草案三審稿加強(qiáng)了加大對(duì)證券違法違規(guī)行為懲處力度的相關(guān)內(nèi)容。同時(shí)，公司法、刑法等相關(guān)修法也在推進(jìn)中。

監(jiān)管處罰只是一個(gè)方面。在趙歡看來(lái)，對(duì)上市公司及公司董監(jiān)高自身而言，要加強(qiáng)自身建設(shè)，在提高上市公司質(zhì)量，特別是信息披露質(zhì)量、強(qiáng)化上市公司治理等方面多下功夫，推動(dòng)上市公司樹(shù)立合規(guī)盡責(zé)、規(guī)范發(fā)展的經(jīng)營(yíng)理念。

同時(shí)，上市公司董監(jiān)高必須敬畏市場(chǎng)、敬畏法治、敬畏專(zhuān)業(yè)、敬畏風(fēng)險(xiǎn)，不要做違法違規(guī)之事。

對(duì)投資者而言，由于上市公司違法違規(guī)造成的損失，該怎么辦?對(duì)此，多位法律界人士在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪(fǎng)時(shí)，進(jìn)行了支招。

以上市公司造假為例，華尊律師事務(wù)所合伙人朱夏嬅表示，要在源頭上遏制造假之風(fēng)，個(gè)人建議針對(duì)部分無(wú)法履行民事賠付義務(wù)的上市公司責(zé)任主體，適用《刑法》手段以達(dá)到治理目的。“如果一個(gè)企業(yè)造假了，錢(qián)又賠不出，高管們?cè)俨蝗ケO(jiān)獄里‘懺悔’一下，如何對(duì)得起這份高薪和‘勤勉盡責(zé)’四個(gè)大字?”朱夏嬅表示。

上海錦天城(廣州)律師事務(wù)所高級(jí)合伙人秦政表示，近期一系列與上市公司有關(guān)的證券違法犯罪行為在資本市場(chǎng)引發(fā)關(guān)注，最受傷害的還是普通投資者。

他提出，應(yīng)當(dāng)加大處罰力度。在案件高發(fā)的非常時(shí)期，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)該在稽查領(lǐng)域增加人手積極調(diào)查主動(dòng)出擊。另外，由于法律的滯后性，目前查處的一些證券違法行為，處罰措施都比較輕，往往賠幾十萬(wàn)元、市場(chǎng)禁入，缺乏威懾力，不能起到懲戒作用。

北京市隆安律師事務(wù)所律師錢(qián)媛表示，如果上市公司的信息披露存在虛假、誤導(dǎo)和遺漏，就是違反《證券法》的虛假陳述行為，有可能要面臨三個(gè)層次的責(zé)任：一是行政責(zé)任，二是刑事責(zé)任，三是民事賠償責(zé)任。

“投資者可以關(guān)注上市公司的公告和主流媒體的報(bào)道，如果上市公司虛假陳述行為已經(jīng)受到證監(jiān)會(huì)的行政處罰或被法院作出有罪判決，那么投資者的投資差額損失、印花稅、傭金和利息都可以索賠。”錢(qián)媛表示，作出虛假陳述行為的上市公司、存在過(guò)錯(cuò)的董監(jiān)高和中介機(jī)構(gòu)等都應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

京衡(寧波)律師事務(wù)所合伙人龔道淵表示，投資者遇到上市公司虛假陳述導(dǎo)致虧損的，應(yīng)當(dāng)勇于拿起法律武器進(jìn)行維權(quán)。維權(quán)首先應(yīng)當(dāng)掌握索賠的法律依據(jù)，了解自己的投資損失是否符合索賠條件，才能有后續(xù)的訴訟行為。

廣發(fā)律師事務(wù)所律師田立卿表示，近期多家上市公司因涉信息披露違法受到證監(jiān)會(huì)的處罰，中小投資者維權(quán)的依據(jù)是2003年2月1日起施行的《關(guān)于審理證券市場(chǎng)因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》，這是目前關(guān)于虛假陳述民事糾紛最重要的法條依據(jù)。

北京高眾律師事務(wù)所律師李國(guó)璽表示，對(duì)于投資者而言，需要考慮的事情主要包括以下幾個(gè)方面：一是自己是不是適格原告，二是有權(quán)管轄法院是哪家，三是可以主張什么訴求。

龔道淵表示，由于我國(guó)現(xiàn)在倡導(dǎo)建立多元化糾紛解決機(jī)制，支持和鼓勵(lì)通過(guò)調(diào)解化解證券期貨市場(chǎng)糾紛，因此投資者也可以選擇向中證中小投資者服務(wù)中心申請(qǐng)調(diào)解。記者 朱寶琛