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7月9日晚，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)家發(fā)展改革委、中國(guó)人民銀行、國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)、國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)管總局、中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)、中國(guó)民用航空局、中國(guó)國(guó)家鐵路集團(tuán)有限公司八家中央單位聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于在科創(chuàng)板注冊(cè)制試點(diǎn)中對(duì)相關(guān)市場(chǎng)主體加強(qiáng)監(jiān)管信息共享完善失信聯(lián)合懲戒機(jī)制的意見(jiàn)》(簡(jiǎn)稱(chēng)《意見(jiàn)》)。

證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，《意見(jiàn)》的制定實(shí)施，是中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)同國(guó)家發(fā)改委、中國(guó)人民銀行等中央單位落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于提升資本市場(chǎng)違法違規(guī)成本、完善科創(chuàng)板配套保障、推進(jìn)社會(huì)信用體系建設(shè)指示精神的重要舉措，也是對(duì)《關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制的實(shí)施意見(jiàn)》規(guī)定的細(xì)化落實(shí)。該文件作為首個(gè)專(zhuān)門(mén)聚焦特定金融領(lǐng)域信息共享與失信聯(lián)合懲戒的信用監(jiān)管文件，對(duì)注冊(cè)制試點(diǎn)中做假賬說(shuō)假話的行為予以嚴(yán)厲懲戒，對(duì)于保障科創(chuàng)板重點(diǎn)改革任務(wù)平穩(wěn)推進(jìn)、積極營(yíng)造科創(chuàng)板良好市場(chǎng)生態(tài)與誠(chéng)信環(huán)境，具有重要意義。

《意見(jiàn)》從社會(huì)信用體系建設(shè)頂層設(shè)計(jì)著手，主要從加強(qiáng)部際信息共享和失信聯(lián)合懲戒兩方面著手，明確了四項(xiàng)工作機(jī)制。

一是加強(qiáng)科創(chuàng)板發(fā)行上市審核、發(fā)行注冊(cè)所需的部際監(jiān)管信息查詢。證監(jiān)會(huì)、上交所依托發(fā)改委、人民銀行、市場(chǎng)監(jiān)管總局等部門(mén)建立的信用信息系統(tǒng)，獲取發(fā)行人、上市公司、中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員的信用信息、征信信息、公示信息。

二是加強(qiáng)失信信息推送。在科創(chuàng)板注冊(cè)制試點(diǎn)中，將證監(jiān)會(huì)及交易所對(duì)發(fā)行人、上市公司、中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)責(zé)任人員作出的行政處罰、市場(chǎng)禁入、監(jiān)管措施、紀(jì)律處分、刑事移送等失信信息，及時(shí)推送給發(fā)改委、人民銀行、市場(chǎng)監(jiān)管總局等部門(mén)，納入其管理的信用(征信)信息平臺(tái)。

三是證監(jiān)會(huì)、上交所在科創(chuàng)板審核注冊(cè)過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)發(fā)行人、上市公司及相關(guān)人員在其他領(lǐng)域、其他部門(mén)存在違法失信記錄的，將其作為履行審核注冊(cè)職責(zé)的重要參考。

四是發(fā)改委、人民銀行、市場(chǎng)監(jiān)管總局、國(guó)資委、銀保監(jiān)會(huì)、民航局、國(guó)鐵集團(tuán)等單位，依法依規(guī)對(duì)科創(chuàng)板注冊(cè)制試點(diǎn)中存在騙取發(fā)行注冊(cè)、信息披露違法、違反保薦或證券服務(wù)相關(guān)規(guī)定的相關(guān)責(zé)任人員，實(shí)施十一項(xiàng)失信聯(lián)合懲戒措施。例如：將失信信息作為證券公司、基金管理公司、期貨公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員及分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職審批或備案的參考(證監(jiān)會(huì));在實(shí)施政府性資金項(xiàng)目安排和其他投資領(lǐng)域優(yōu)惠政策時(shí)，采取從嚴(yán)審核，或降低支持力度，或不予支持等限制措施(發(fā)展改革委等有關(guān)部門(mén))。

據(jù)上述負(fù)責(zé)人介紹，《意見(jiàn)》重點(diǎn)對(duì)近年來(lái)社會(huì)信用體系建設(shè)中實(shí)踐證明行之有效的經(jīng)驗(yàn)，作了兩方面的鞏固和優(yōu)化：一方面規(guī)定證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所在履行發(fā)行上市、再融資、并購(gòu)重組審核與作出注冊(cè)決定等職責(zé)時(shí)，可以依托有關(guān)信息平臺(tái)或監(jiān)管協(xié)作機(jī)制，獲取發(fā)行人、上市公司及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的監(jiān)管信息，發(fā)現(xiàn)在其他領(lǐng)域存在法定期限內(nèi)的違法失信記錄的，將其作為履行發(fā)行上市、再融資、并購(gòu)重組審核及作出注冊(cè)決定職責(zé)的重要參考，切實(shí)加強(qiáng)資本市場(chǎng)誠(chéng)信約束、激勵(lì)與引導(dǎo);另一方面有針對(duì)性地強(qiáng)化失信聯(lián)合懲戒力度，提升跨部門(mén)綜合監(jiān)管能力和水平，堅(jiān)決懲戒各類(lèi)信息披露違法失信行為，加大資本市場(chǎng)違法違規(guī)成本。

針對(duì)市場(chǎng)關(guān)注的主要懲戒的違法失信行為及對(duì)象有哪些?該負(fù)責(zé)人表示，《意見(jiàn)》聚焦注冊(cè)制試點(diǎn)核心要求，將在科創(chuàng)板申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票、再融資、持續(xù)信息披露各環(huán)節(jié)，因騙取發(fā)行注冊(cè)、違反信息報(bào)送或披露義務(wù)、違反保薦或證券服務(wù)相關(guān)規(guī)定，受到證監(jiān)會(huì)行政處罰、市場(chǎng)禁入、交易所紀(jì)律處分或構(gòu)成犯罪的違法失信行為作為懲戒范圍，將對(duì)上述違法失信行為負(fù)有法定責(zé)任的發(fā)行人法定代表人、實(shí)際控制人，上市公司法定代表人，在有關(guān)報(bào)送或披露文件上簽字的公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等，有關(guān)中介機(jī)構(gòu)的法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人、主要負(fù)責(zé)人以及在相關(guān)文件上簽字的執(zhí)業(yè)人員，列為聯(lián)合懲戒對(duì)象。

此外，該負(fù)責(zé)人透露，中國(guó)證監(jiān)會(huì)還將根據(jù)《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)管辦法》有關(guān)規(guī)定，將涉及嚴(yán)重違法失信情形的市場(chǎng)主體，納入證券期貨市場(chǎng)違法失信信息公開(kāi)查詢平臺(tái)的專(zhuān)項(xiàng)公示，引導(dǎo)社會(huì)力量廣泛參與失信聯(lián)合懲戒。

市場(chǎng)人士表示，《意見(jiàn)》的出臺(tái)，對(duì)于積極營(yíng)造科創(chuàng)板良好市場(chǎng)生態(tài)與注冊(cè)制誠(chéng)信環(huán)境具有重要意義，有利于強(qiáng)化對(duì)科創(chuàng)板注冊(cè)制試點(diǎn)中相關(guān)市場(chǎng)主體的誠(chéng)信核查，落實(shí)審核注冊(cè)制度中的合規(guī)性要求，并通過(guò)部際失信聯(lián)合懲戒，有效提高欺詐發(fā)行、信息披露違法重點(diǎn)責(zé)任人群的失信成本。記者 侯捷寧