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銀保監(jiān)會(huì)網(wǎng)站昨日公布的行政處罰信息公開(kāi)表(渝銀保監(jiān)罰決字〔2019〕26號(hào)、27號(hào)、28號(hào)、29號(hào)、30號(hào))顯示，上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司重慶分行(以下簡(jiǎn)稱“浦發(fā)銀行重慶分行”)同業(yè)業(yè)務(wù)內(nèi)控管理不嚴(yán)。依據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條(五)項(xiàng)，中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)重慶監(jiān)管局決定對(duì)其罰款人民幣35萬(wàn)元。此外，楊菁、康琴、陳波、劉勇共四名相關(guān)責(zé)任人被罰。

據(jù)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢，楊菁為浦發(fā)銀行重慶分行行長(zhǎng)助理。

其中，楊菁對(duì)同業(yè)業(yè)務(wù)內(nèi)控管理不嚴(yán)負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，依據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條(二)項(xiàng)，中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)重慶監(jiān)管局對(duì)其警告并罰款人民幣10萬(wàn)元。康琴對(duì)同業(yè)業(yè)務(wù)內(nèi)控管理不嚴(yán)負(fù)有經(jīng)辦責(zé)任，依據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條(二)項(xiàng)，中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)重慶監(jiān)管局對(duì)其警告。陳波利用職務(wù)之便受賄，《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條(三)項(xiàng)，中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)重慶監(jiān)管局要求其禁止終身從事銀行業(yè)工作。劉勇對(duì)同業(yè)業(yè)務(wù)內(nèi)控管理不嚴(yán)負(fù)有經(jīng)辦責(zé)任，依據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條(二)項(xiàng)，中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)重慶監(jiān)管局對(duì)其警告。

《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條規(guī)定：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)有下列情形之一，由國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，并處二十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款;情節(jié)特別嚴(yán)重或者逾期不改正的，可以責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營(yíng)許可證;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

(一)未經(jīng)任職資格審查任命董事、高級(jí)管理人員的;

(二)拒絕或者阻礙非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管或者現(xiàn)場(chǎng)檢查的;

(三)提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的報(bào)表、報(bào)告等文件、資料的;

(四)未按照規(guī)定進(jìn)行信息披露的;

(五)嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則的;

(六)拒絕執(zhí)行本法第三十七條規(guī)定的措施的。

《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條規(guī)定：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)違反法律、行政法規(guī)以及國(guó)家有關(guān)銀行業(yè)監(jiān)督管理規(guī)定的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)除依照本法第四十四條至第四十七條規(guī)定處罰外，還可以區(qū)別不同情形，采取下列措施：

(一)責(zé)令銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分;

(二)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的行為尚不構(gòu)成犯罪的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款;

(三)取消直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員一定期限直至終身的任職資格，禁止直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員一定期限直至終身從事銀行業(yè)工作。

以下為行政處罰原文：