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為其他私募發(fā)行產(chǎn)品出讓通道、內(nèi)控管理存在漏洞、高管工作嚴(yán)重失職，以及未能恪盡職守、履行誠實信用義務(wù)，青島圓融金融投資有限公司(以下簡稱“圓融金融”)于6月25日一天內(nèi)收到四張警示函。

《證券日報》記者從青島證監(jiān)局官網(wǎng)了解到，圓融金融私募基金為國鵬投資管理有限公司(以下簡稱“國鵬投資”)發(fā)行私募基金產(chǎn)品提供便利，且無實際管理人，加之業(yè)務(wù)存在內(nèi)控管理工作嚴(yán)重失職，高管未能恪盡職守、履行誠實信用義務(wù)，青島證監(jiān)局決定給予公司及三個相關(guān)人員出具警示函的監(jiān)管措施。

記者欲通過公開聯(lián)系方式與圓融金融和國鵬投資取得聯(lián)系，但并未成功。

一天收到4張警示函

6月25日，青島證監(jiān)局發(fā)布通知稱，近期對圓融金融進(jìn)行現(xiàn)場檢查和核查發(fā)現(xiàn)，公司存在三方面問題：一是為國鵬投資發(fā)行私募基金產(chǎn)品提供便利，無人實際管理基金產(chǎn)品，且不能明確其投向的底層資產(chǎn);二是在中基協(xié)登記備案信息不真實或更新不及時;三是未妥善保存私募基金相關(guān)產(chǎn)品的檔案資料，且不能明確該部分檔案資料去向。

基于上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條、二十五條、二十六條的規(guī)定，按照《辦法》第三十三條的規(guī)定，青島證監(jiān)局現(xiàn)對其采取出具警示函的監(jiān)管措施。

同時，青島證監(jiān)局還對股東、實際管理人員楊保龍，時任公司總經(jīng)理任順英，時任公司法定代表人朱昀，一同采取出具警示函的監(jiān)管措施。一天內(nèi)，圓融金融和公司相關(guān)人員合計收到4張警示函。

《證券日報》記者通過中基協(xié)網(wǎng)站查閱發(fā)現(xiàn)，圓融金融已發(fā)行產(chǎn)品有三只，分別是青島圓融太和私募股權(quán)投資基金、青島圓融國鵬盛世1號契約型私募基金和青島圓融國鵬盛世2號契約型私募基金，后兩個產(chǎn)品即為青島證監(jiān)局所提及的產(chǎn)品。資料顯示，朱昀為法定代表人、執(zhí)行董事、信息填報負(fù)責(zé)人，任順英為總經(jīng)理，謝朝輝為副總經(jīng)理、合規(guī)風(fēng)控。不過，目前圓融金融已被列為異常機(jī)構(gòu)，原因是未按要求進(jìn)行產(chǎn)品更新或重大事項更新累計2次及以上，以及未按要求按時提交經(jīng)審計的年度財務(wù)報告。

資料同時顯示，公司注冊資本金為5000萬元，實繳資本則為1000萬元，注冊資本實繳比例為20%，機(jī)構(gòu)類型為私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人。由于實繳資本低于100萬元或?qū)嵗U資本低于25%原因，此項信息已被列入“特別提示信息”。

本報記者查閱發(fā)現(xiàn)，圓融金融登記時員工人數(shù)為4人，未顯示有公司網(wǎng)址，且無聯(lián)系方式。

而天眼查顯示，圓融金融僅有一個座機(jī)號碼，記者多次撥打均處于占線狀態(tài)。

楊保龍同為國鵬投資股東

值得一提的是，青島證監(jiān)局出具的警示函中提到的“股東、實際管理人員楊保龍”，記者通過查閱發(fā)現(xiàn)，其同時也是警示函中提到的國鵬投資股東。

天眼查顯示，圓融金融股東有兩個，一個是青島貝蒙特實業(yè)有限公司，持股51%，二是楊保龍，持股比例為49%。與此同時，國鵬投資又名國鵬資本，楊保龍為公司總裁及創(chuàng)始人，公司股東有兩個，一是冠通咨詢服務(wù)有限公司，持股比例為90%，二是楊保龍，持股比例為10%。但奇怪的是，在公司高管任職中，楊保龍僅為經(jīng)理職務(wù)，董事長為宋悅，另有兩名董事為李雪和馬有為，監(jiān)事為趙玉茹。

記者從相關(guān)信息獲悉，楊保龍名下有21家公司，楊保龍具備律師資格，北京外交學(xué)院國際法系國際法學(xué)士，荷蘭阿姆斯特丹自由大學(xué)國際商事法碩士，曾在荷蘭萊頓大學(xué)進(jìn)行過博士研究。歷任ING集團(tuán)大中華區(qū)戰(zhàn)略發(fā)展與投資主管、摩根士坦利亞太區(qū)投資管理高級經(jīng)理等8個公司的相關(guān)職務(wù)。

記者也嘗試通過公開途徑欲與國鵬投資取得聯(lián)系，但尚未成功。

不過，記者從中基協(xié)網(wǎng)站了解到，國鵬投資的法定代表人及總經(jīng)理為赫崐，合規(guī)風(fēng)控為楊光;自私募基金管理人暫行辦法實施后，該公司成立的基金有8只，分別是寧波公佑股權(quán)投資合伙企業(yè)(有限合伙)、國鵬穩(wěn)益契約型私募基金、國鵬鼎盛2號契約型私募基金、國鵬盛世3號契約型私募基金、國鵬創(chuàng)世2號私募股權(quán)投資基金、國鵬鼎盛契約型私募基金、國鵬創(chuàng)世1號私募股權(quán)投資基金和國鵬創(chuàng)世3號契約型私募基金。

公開資料顯示，國鵬資本在去年8月份還曾布局供應(yīng)鏈金融業(yè)務(wù)，擬在那曲市設(shè)立新能源科技發(fā)展公司，建造實業(yè)型產(chǎn)業(yè)并設(shè)立能源化工人才培訓(xùn)孵化中心。記者 王寧