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近日，浙江證監(jiān)局對華林證券出具警示函，因公司員工違規(guī)替客戶辦理證券交易操作。

此次浙江證監(jiān)局的處罰決定于5月17日下發(fā)，而5月15日，華林證券還因資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)違規(guī)而被黑龍江證監(jiān)局出具警示函。短短三天內(nèi)，華林證券兩次遭到監(jiān)管處罰。

5月17日，浙江證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對高榮華采取出具警示函措施的決定》，高榮華作為證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動的工作人員，在2016年至2017年期間存在替客戶辦理證券交易操作的行為。上述行為違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2009〕2號)第十三條的有關(guān)規(guī)定。

根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十五條、第二十七條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定依法對高榮華采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

經(jīng)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)查詢，高榮華在2016年至2017年期間，任職于華林證券股份有限公司。2106年4月12日，高榮華任職華林證券一般證券業(yè)務(wù)崗位，2016年12月25日轉(zhuǎn)任證券投資咨詢業(yè)務(wù)(投資顧問)，于2018年7月20日從華林證券離職。

5月15日，黑龍江證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對華林證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定〔2019〕13號》，華林證券股份有限公司作為紅博會展信托受益權(quán)資產(chǎn)支持專項計劃管理人，存在對特定原始權(quán)益人、擔(dān)保人的盡職調(diào)查不到位，存續(xù)期管理不到位、信息披露不及時等問題。

警示函顯示，華林證券存在對特定原始權(quán)益人、擔(dān)保人的盡職調(diào)查不到位，對相關(guān)主體內(nèi)部控制、關(guān)聯(lián)關(guān)系、擔(dān)保人的債務(wù)結(jié)構(gòu)等情況盡調(diào)不到位。另外，華林證券作為資產(chǎn)計劃管理人，對存續(xù)期管理不到位、信息披露不及時，對專項計劃的部分風(fēng)險防范措施、增信措施落實(shí)不到位，風(fēng)險監(jiān)測不及時，披露不充分。

黑龍江證監(jiān)局對華林證券采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并要求華林證券加強(qiáng)對資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，強(qiáng)化業(yè)務(wù)質(zhì)量控制，加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)控管理，杜絕此類問題發(fā)生。

華林證券(002945.SZ)在2019年1月17日登陸資本市場，保薦機(jī)構(gòu)為招商證券。華林證券的首次上市公開發(fā)行股票價格為3.62元/股，共計發(fā)行2.7億股，實(shí)際募集資金凈額9.21億元，全部用于補(bǔ)充公司資本金。

在深交所掛牌后不久，華林證券就發(fā)布了上市后首份年報。2018年全年，華林證券實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入10.01億元，同比下降6.22%;歸屬于上市公司股東的凈利潤3.45億元，同比下降25.58%;歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤3.17億元，同比下降25.41%。

對于業(yè)績下降的原因，華林證券只表示是受成交額萎縮、股權(quán)融資規(guī)模減少等市場因素影響。另外在報告期內(nèi)，華林證券投行業(yè)務(wù)完成IPO項目2個，再融資項目1個，并購重組項目5個，債權(quán)融資計劃項目1個，新三板定增項目10個，新三板收購項目2個，財務(wù)顧問項目4個。(記者關(guān)婧)