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目前，科創(chuàng)板尚處于準備階段，關(guān)于科創(chuàng)板違規(guī)行為就已經(jīng)被交易所及時曝光和處理。5月21日，上交所發(fā)布消息顯示，對擅自修改科創(chuàng)板問詢以及招股書等申報文件的保薦人萬久清、莫鵬予以紀律處分，對指派上述保薦人負責交控科技股份有限公司申請科創(chuàng)板上市項目的中金公司采取了書面警示的監(jiān)管措施。同時，證監(jiān)會也在上交所采取紀律處分的基礎(chǔ)上開出罰單，對上述兩名保薦人采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

對此，中郵證券董事總經(jīng)理、首席研究官尚震宇對《證券日報》記者表示，曝光并嚴肅處理科創(chuàng)板準備階段的違規(guī)行為，顯示了監(jiān)管層辦好科創(chuàng)板的決心和重視程度，這也是監(jiān)管層全面貫徹落實中央精神的具體表現(xiàn)。金融市場尤其是資本市場建設(shè)是國家核心競爭力的重要組成部分，科創(chuàng)板的創(chuàng)設(shè)將完善資本市場生態(tài)環(huán)境，驅(qū)動資源有序、有效的優(yōu)化配置，未來科創(chuàng)板的成功經(jīng)驗及其在A股中的推廣，將大幅加快資本市場驅(qū)動實體經(jīng)濟的轉(zhuǎn)型進程，對此容不得半點弄虛作假。

蘇寧金融研究院高級研究員付一夫?qū)Α蹲C券日報》記者表示，關(guān)于科創(chuàng)板違規(guī)行為的及時曝光，反映出監(jiān)管層促進資本市場健康平穩(wěn)發(fā)展的決心。科創(chuàng)板作為資本市場支持科技創(chuàng)新、推動經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的重大改革，必須要做到平穩(wěn)起步、從嚴審核，否則便難以經(jīng)受市場考驗，也無法發(fā)揮其資本市場的資源配置作用。而嚴格的準入把關(guān)，對違規(guī)行為進行曝光與處罰，不僅是保護投資者合法權(quán)益的關(guān)鍵所在，還是審核公司質(zhì)量的前提基礎(chǔ)，更是推動科創(chuàng)板平穩(wěn)運行與發(fā)展的重要保障。

值得關(guān)注的是，中金公司表示，就監(jiān)管部門對于保薦代表人萬久清、莫鵬的紀律處分和行政監(jiān)管措施，公司高度重視，要求員工引以為戒，認真學習和深刻領(lǐng)會相關(guān)規(guī)定和監(jiān)管要求，并將進一步加強保薦業(yè)務(wù)和保薦代表人的管控和培訓，提升保薦代表人執(zhí)業(yè)水平、確保保薦工作質(zhì)量。

蘇寧金融研究院高級研究員陳嘉寧對《證券日報》記者表示，科創(chuàng)板對保薦機構(gòu)的自律自查、內(nèi)控機制提出了較高的要求。考慮到保薦機構(gòu)和保薦人在開展業(yè)務(wù)操作過程中，與擬上市公司和資本方之間，存在著較多的關(guān)聯(lián)，增強內(nèi)控、嚴控操作風險是各個保薦機構(gòu)需要考慮的問題。

尚震宇認為，保薦機構(gòu)在材料制作和信息披露方面存在薄弱環(huán)節(jié)，必須按照上交所要求，真實客觀的反饋擬上市企業(yè)狀況。創(chuàng)設(shè)科創(chuàng)板是資本市場制度的重大改革，注冊制和退市制及嚴格信息披露，直接凈化資本市場環(huán)境，任何粉飾及虛假成分，不僅涉嫌違法違規(guī)，而且直接影響公司定價，對上市公司、保薦機構(gòu)都有較大負面影響。