3月26日,6只戰略配售基金發布上市公告書,對外披露基金上市相關事宜。上市公告書顯示,6只戰略配售基金定于3月29日分別在上海證券交易所及深圳證券交易所上市交易。
隨著上市公告書一同披露的還有基金持有人情況,社保基金及企業年金現身戰略配售基金前十大持有人。在權益資產方面,除了此前參與戰略配售的中國人保外,戰略配售基金前十大重倉股中,出現了中國平安、農業銀行、格力電器、萬科A等股票的身影。
值得注意的是,今年3月,上交所在答記者問中表示,現有可投資A股的公募基金均可投資科創板股票,前期發行的6只戰略配售基金也可以參與科創板股票的戰略配售。
基金上市交易可能面臨折價風險
戰略配售基金可以參與新股的戰略配售階段,具有一定優勢。但缺點也較為明顯,由于戰略配售基金有3年的封閉期,投資者如果買入的話,只能通過場內交易轉讓,不能進行贖回,另一方面,戰略配售獲得的新股份額有一年的鎖定期,這期間如果新股跌破發行價,投資者將面臨虧損,由于科創類企業風險較高,上市1年后,科創類企業股價將面臨較大分化,所以戰略配售也并非“穩賺不賠”,這將考驗基金經理的選股能力。
上市交易公告書提示了基金上市交易面臨的折溢價風險。
易方達戰略配售基金上市公告書中稱,基金上市后,投資者可通過二級市場交易賣出基金份額。但是,在證券市場持續下跌、基金二級市場交易不活躍等情形下,有可能出現基金份額二級市場交易價格低于基金份額凈值的情形,即基金折價交易,從而影響持有人收益或產生損失。基金折價交易是二級市場交易的正常現象,請投資者在理性判斷的基礎上做出投資選擇。
南方戰略配售基金也提示,本基金基金份額上市交易后,投資者可在二級市場買賣基金份額。受市場供需關系等各種因素的影響,投資者買賣基金份額有可能面臨相應的折溢價風險。
社保及企業年金現身持有人名單
據公告顯示,6只基金本次擬上市交易份額合計約49.4億份。前十大持有人多為養老金或企業年金組合。其中招商配售場內份額第一大持有人為工行企業年金計劃,持有招商配售1.06億份,占基金場內總份額的13.70%。
南方配售場內前十大持有人中,第一和第二名均是全國社保基金組合,合計持有2.7億份,占南方配售場內總份額的21.34%。易方達配售場內前十大持有人中,前兩位均是易方達管理的企業年金產品。
稍顯不同的是嘉實戰略配售基金,該基金前十大持有人僅出現“建行嘉實元豐穩健股票型養老金產品”一個機構客戶,其余均為頂格申購的散戶持有人。
戰略配售基金參與A股打新
除了參與戰略配售,多只基金也開始進行股票打新。
青農商行3月15日披露的首次公開發行股票網下發行初步配售結果公告,南方配售基金獲配17700股,獲配金額為70092元。易方達戰略配售、嘉實戰略配售、匯添富戰略配售也均獲配售。截至3月22日,招商配售、南方配售和易基配售持有股票占總資產比例分別升至3.09%、3.52%和2.48%,較上年四季末時的1.74%、1.73%和1.33%進一步增加。
對于市場后續看法,嘉實基金認為,在權益市場方面,隨著政策托底手段的逐步到位,之前過于悲觀的市場情緒得到一定修復,并改變過去半年市場單邊下跌的態勢,在未來一段時間內將震蕩波動,階段性的風險偏好改善和流動性回升,對市場情緒起到穩定作用,趨勢性的大行情可能較難見到。(記者王全浩)
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