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一筆海外投資惹禍 光大證券相關負責人遭監管談話
來源: 證券時報 發布時間:2019-03-26 14:36:01

光大證券旗下公司的一筆失敗的海外投資給公司帶來的影響正逐步發酵。

最新消息顯示,上海證監局對光大證券董事長薛峰采取監管談話的措施,并對光大資本責令改正。

光大證券于2016年聯合暴風集團出海投資的體育版權項目巨虧,公司已經公告計提15.21億元預計負債及資產減值準備。但光大證券最終需要負多大的責任還尚待認定。

責令光大子公司改正

日前,上海證監局發布公告稱,經查,光大證券存在以下問題:一是對子公司管控機制不完善,對子公司管控不力,公司內部控制存在缺陷;二是公司對重大事項未嚴格執行內部決策流程;三是公司出現風險事件時,未及時向中國證監會及上海證監局報告。

該公告稱,薛峰作為光大證券時任總經理(現擔任董事長),對上述問題負有領導責任和管理責任。根據相關規定,上海證監局決定對薛峰采取監管談話的行政監管措施。

就在3月22日,光大證券公告稱,全資子公司光大資本于近日收到上海證監局的監管措施函。上海證監局根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》決定對光大資本采取責令改正的行政監管措施。

光大證券表示,公司將進一步加強對子公司內控管理,督促光大資本增強合規風控意識,完善公司治理,強化內部控制,切實提升規范運作水平。

三年前

一筆海外投資惹禍

2016年3月,暴風集團全資子公司暴風投資與光大資本簽署《光大資本與暴風投資關于共同發起設立新興產業并購基金之合作框架協議》,暴風集團及其關聯方、光大資本及其關聯方擬通過發起設立產業并購基金的方式,收購MP&Silva Holdings S.A.( 以下簡稱MPS)股東持有MPS的65%股權。

上述并購基金浸鑫基金的公開信息顯示,浸鑫基金是一個典型的結構化基金,包含優先級、中間級和劣后級,其中優先級是32億元,中間級和劣后級分別為10億元。

在光大資本簽署《差額補足函》的前提下,招商銀行和華瑞銀行作為優先級投資人加入了此次收購。招商銀行是通過招商基金的全資子公司招商財富資產管理有限公司出資;華瑞銀行并不是直接參與該投資,而是通過愛建信托的通道參與。

這份《差額補足函》的主要內容為在優先級合伙人不能實現退出時,由光大資本承擔相應的差額補足義務。

而值得注意的是,光大資本愿意簽署具有兜底性質的《差額補足函》的前提是,暴風集團及實際控制人馮鑫實際也給了光大資本一定的承諾。

浸鑫基金成立之初,暴風集團、馮鑫與光大浸輝簽署了收購MPS股權的回購協議,馮鑫向光大資本、光大浸輝出具了《承諾函》,約定暴風集團及馮鑫對浸鑫基金所投項目即MPS公司65%股權承擔回購義務。但截至目前暴風集團及馮鑫未履行回購義務。

目前,這場“官司”卻似乎難以收場。公開資料顯示,目前馮鑫持有暴風集團的幾乎所有股份都已經被質押。馮鑫也曾在2018年下半年公開表示,其個人并無太多的其他資產。(記者 王玉玲)

標簽: 光大證券 監管

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