近日,中國證監會網站公布了關于對時任上海現代制藥股份有限公司(以下簡稱現代制藥)董事,該公司第一大自然人股東韓雁林的行政處罰決定書(〔2018〕122號)。
決定書顯示,韓雁林內幕交易“現代制藥”。其在內幕信息敏感期內與內幕信息知情人頻繁聯絡接觸,并且收到含有內幕信息的郵件。與內幕信息知情人通訊聯絡時間、收到含有內幕信息的郵件的時間與找人開立賬戶、轉賬匯款以及買入股票的時間高度吻合。其通過控制“段某鷹”等五個證券賬戶買入“現代制藥”228.92萬股,買入金額7,605.84萬元,截至2017年9月25日(盈利測算日)均未賣出,根據上海證券交易所計算結果,虧損3.44萬元。
此外,韓雁林自2016年11月18日起任現代制藥董事,截至2017年3月7日,其持有7.68%的現代制藥股權。韓雁林作為現代制藥董事,控制使用他人賬戶買入“現代制藥”228.92萬股,未按規定自該事實發生之日起2個交易日內,向現代制藥報告并由現代制藥在上海證券交易所網站進行公告。
中國證監會指出,韓雁林收到含有內幕信息的郵件,與內幕信息知情人周某、魏某松、劉某進行頻繁聯絡,其在內幕信息公開前利用“段某鷹”等五個證券賬戶買入“現代制藥”行為明顯異常,違反《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規定,構成《證券法》第二百零二條所述內幕交易行為。同時,韓雁林使用他人賬戶買入“現代制藥”未報告的行為違反《上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規則》(證監公司字〔2007〕56號)第十一條的規定,構成《證券法》第一百九十三第二款所述信息披露義務人未按規定報送有關報告的行為。
中國證監會依據《證券法》第二百零二條、第一百九十三條第二款的規定,對韓雁林內幕交易的行為,責令韓雁林依法處理非法持有的證券,并處以60萬元的罰款;對韓雁林未按規定報送有關報告的行為,責令韓雁林改正,給予警告,并處以30萬元的罰款。綜合上述兩項違法事實,合計對韓雁林處以90萬元的罰款。
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