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中國證監(jiān)會網(wǎng)站昨日公布的行政監(jiān)管措施決定書(關(guān)于對國融證券股份有限公司廣州華夏路證券營業(yè)部采取責(zé)令改正措施的決定〔2018〕105號)顯示，國融證券股份有限公司廣州華夏路證券營業(yè)部未按經(jīng)批準(zhǔn)實際經(jīng)營的業(yè)務(wù)種類申請換發(fā)《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》，違反了《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》第九條第三款的規(guī)定。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條第一款、《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》第二十條，被廣東證監(jiān)局責(zé)令改正。

《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》第九條規(guī)定：證券公司應(yīng)當(dāng)在設(shè)立、收購分支機(jī)構(gòu)的申請獲得批準(zhǔn)后6個月內(nèi)，依法向公司登記機(jī)關(guān)辦理登記手續(xù)，并向中國證監(jiān)會提交分支機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件，申請頒發(fā)或者換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。

證券公司不能在前款規(guī)定的期限內(nèi)辦理完畢分支機(jī)構(gòu)設(shè)立、收購事項的，可以向證券公司住所地證監(jiān)局申請延期一次。期限屆滿未完成分支機(jī)構(gòu)設(shè)立或者收購的，批準(zhǔn)文件自動失效。

分支機(jī)構(gòu)增加或減少業(yè)務(wù)種類的，證券公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會申請換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。

《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》第二十條規(guī)定：證券公司及其分支機(jī)構(gòu)違反本規(guī)定的，由中國證監(jiān)會及相關(guān)證監(jiān)局依法采取監(jiān)管措施或者實施行政處罰。

《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條規(guī)定：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進(jìn)行賬外經(jīng)營、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可以采取下列措施：

(一)責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告;

(二)對證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級管理人員、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人給予譴責(zé);

(三)責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員，并報告結(jié)果;

(四)責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利;

(五)對證券公司進(jìn)行臨時接管，并進(jìn)行全面核查;

(六)責(zé)令暫停證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的部分或者全部業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)。

證券公司被暫停業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定安置客戶、處理未了結(jié)的業(yè)務(wù)。對證券公司的違法違規(guī)行為，合規(guī)負(fù)責(zé)人已經(jīng)依法履行制止和報告職責(zé)的，免除責(zé)任。