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原本是天之驕子，卻因“老鼠倉(cāng)”再度被抓!

近日，中國(guó)裁判文書網(wǎng)公開披露《楊丙卿利用未公開信息交易一審刑事判決書》，中金公司原資產(chǎn)管理部投資經(jīng)理?xiàng)畋湟蛏嫦臃咐梦垂_信息交易罪于2017年12月25日被取保候?qū)彛本┦械诙屑?jí)人民法院日前已宣判，楊丙卿犯利用未公開信息交易罪，被判處有期徒刑三年，緩刑五年，并處罰金300萬元。

“被告人楊丙卿作為金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員，違反規(guī)定，與他人通謀，將利用職務(wù)便利獲取的本單位擬交易股票情況等未公開信息透露給他人，明示或暗示他人利用這些未公開信息進(jìn)行股票交易，獲取非法利益，情節(jié)特別嚴(yán)重，行為已構(gòu)成利用未公開信息交易罪，依法應(yīng)予懲處。”北京市第二中級(jí)人民法院做出如是判決。

這也是36歲的楊丙卿第二次因犯“老鼠倉(cāng)”被判刑，距離其上一次入獄不足五年。2013年3月，彼時(shí)任職于中金公司的楊丙卿因犯利用未公開信息交易罪被判處有期徒刑二年，2014年5月3日刑滿釋放。

資料顯示，楊丙卿從中國(guó)科技技術(shù)大學(xué)取得碩士學(xué)位之后，進(jìn)入廣發(fā)基金擔(dān)任高級(jí)研究員一職。2008年3月，楊丙卿時(shí)年26歲，跳槽至中金公司，擔(dān)任資產(chǎn)管理部高級(jí)研究員，此后晉升為投資經(jīng)理，目前證券業(yè)協(xié)會(huì)從業(yè)人員信息查詢中已顯示“離職狀態(tài)”。

再度犯“老鼠倉(cāng)”被判刑

這一“老鼠倉(cāng)”案件，尚需追溯至七年前。

2010年9月至2011年6月，時(shí)任中金公司資產(chǎn)管理部投資經(jīng)理的楊丙卿，與他人共同負(fù)責(zé)“中國(guó)工商銀行(5.680,-0.01,-0.18%)股份有限公司企業(yè)年金計(jì)劃-中國(guó)建設(shè)銀行(7.060,-0.05,-0.70%)”、“中國(guó)工商銀行企業(yè)年金中金公司定向資產(chǎn)管理-中國(guó)工商銀行”、“中國(guó)南方電網(wǎng)公司企業(yè)年金計(jì)劃-中國(guó)工商銀行”、“中國(guó)銀行(3.740,0.01,0.27%)股份有限公司企業(yè)年金計(jì)劃-中國(guó)銀行”、“中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行(3.590,0.01,0.28%)離退休人員福利負(fù)債-農(nóng)行”5個(gè)企業(yè)年金理財(cái)賬戶(以下簡(jiǎn)稱“年金賬戶組”)股票投資業(yè)務(wù)，其中楊丙卿負(fù)責(zé)具體的個(gè)股選擇和交易決策。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，上述年金賬戶組擬投資股票的信息屬于未公開信息。

2010年上半年，楊丙卿與上海紫石投資有限公司(以下簡(jiǎn)稱“紫石公司”)法定代表人張超(已被判刑)相識(shí)。后來，張超提出讓楊丙卿到紫石公司做投資經(jīng)理，楊丙卿表示可以先做紫石公司的兼職研究員，給張超推薦股票，獲取額外收入。

每當(dāng)楊丙卿所在部門開會(huì)討論決定擬購(gòu)買的股票后，楊丙卿通常會(huì)在股票交易前一兩天或交易后的當(dāng)天晚上將有關(guān)信息打電話或通過MSN群暗示、通知張超。

同時(shí)，張超也會(huì)向楊丙卿推薦股票，楊丙卿會(huì)在中金公司投研會(huì)上力主將有關(guān)股票納入股票池，然后將有關(guān)情況告訴張超。在楊丙卿告訴張超中金公司擬交易股票的情況后，張超就會(huì)買入上述楊丙卿推薦的股票，進(jìn)行趨同交易，獲取非法利益。

2010年9月至2011年6月間，楊丙卿采取上述方式向張超明示或暗示推薦股票78只，張超利用上述未公開信息進(jìn)行股票交易，非法獲利共計(jì)1978.52萬元。期間張超以投資報(bào)酬、年終分紅等名義給予楊丙卿好處費(fèi)共計(jì)201.005萬元，另借給楊丙卿50萬元。

2011年11月，在證監(jiān)會(huì)對(duì)楊丙卿、張超開始調(diào)查后，楊丙卿將其股票全部賣出變現(xiàn)后剩下的254萬元給了張超。

2017年12月25日，楊丙卿主動(dòng)投案并如實(shí)供述了自己的犯罪事實(shí)。在此案審理期間，楊丙卿退繳100萬元，張超退繳254萬元。

楊丙卿表示認(rèn)罪服法，楊丙卿辯護(hù)人北京礫洲律師事務(wù)所律師黃劍峰希望能對(duì)楊丙卿適用緩刑。

判處有期徒刑三年，緩刑五年

七年前曾拒絕了百萬年薪，七年后，楊丙卿惹禍上身遭受刑罰。

“張超提出讓我到他的公司做投資經(jīng)理，年薪100萬，還承諾讓我管理一只股票產(chǎn)品。后來我反饋張超說離職沒這么快，可否先做他的兼職研究員，也就是在不離職的情況下，給張超推薦股票，這樣我可以獲得額外收入。”楊丙卿供述，雙方主要通過電話、MSN傳遞信息，私下也有交流。

“有時(shí)張超會(huì)主動(dòng)打電話問，我會(huì)對(duì)他說，某只股票的業(yè)績(jī)、技術(shù)指標(biāo)較好、有利好，某只股票不錯(cuò)我也會(huì)買，我們后續(xù)會(huì)買入，加入股票池之類的話。”楊丙卿表示，自己通常在股票交易前一兩天的晚上或交易后的當(dāng)天晚上將股票信息告訴張超。

據(jù)了解，因?yàn)橹薪鸸窘灰琢看螅苡绊憘€(gè)股股價(jià)，年金賬戶組作為機(jī)構(gòu)進(jìn)行交易，通常為了避免造成股價(jià)的異常波動(dòng)，會(huì)持續(xù)幾天購(gòu)入。

張超通過楊丙卿得知中金公司股票交易動(dòng)向后，會(huì)很自然地案推薦股票做波段，然后在年金賬戶組減倉(cāng)前賣出，賺取差價(jià)。

按照中金公司規(guī)定，員工不得利用未公開信息為自己或他人謀取利益，對(duì)此，楊丙卿亦知曉相應(yīng)規(guī)定。

北京市第二中級(jí)人民法院認(rèn)為，楊丙卿作為金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員，違反規(guī)定，與他人通謀，將利用職務(wù)便利獲取的本單位擬交易股票情況等未公開信息透露給他人，明示或暗示他人利用這些未公開信息進(jìn)行股票交易，獲取非法利益，情節(jié)特別嚴(yán)重，行為已構(gòu)成利用未公開信息交易罪，依法應(yīng)予懲處。

“楊丙卿主動(dòng)投案并能如實(shí)供述犯罪事實(shí)，具有自首情節(jié)，且能認(rèn)罪悔罪，自愿適用認(rèn)罪認(rèn)罰制度，并在投案后主動(dòng)預(yù)交部分罰金，同時(shí)鑒于宣告緩刑對(duì)其所居住社區(qū)沒有重大不良影響，故依法對(duì)其減輕處罰并適用緩刑。”法院判決如下：

一、楊丙卿犯利用未公開信息交易罪，判處有期徒刑三年，緩刑五年，并處罰金300萬元(緩刑考驗(yàn)期限從判決確定之日起計(jì)算;罰金限判決生效后三十日內(nèi)繳納)。

二、在案扣押的人民幣三百五十四萬元零二分中的二百零一萬零五十元作為違法所得予以沒收，上繳國(guó)庫(kù);四十九萬九千八百九十一元七角六分發(fā)還張超;余款并入罰金項(xiàng)執(zhí)行，上繳國(guó)庫(kù)。

附件：楊丙卿利用未公開信息交易一審刑事判決書