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6月3日晚間，西部證券(002673)發布公告稱，因公司存在股票質押式回購交易業務部分風控指標設置不審慎等情形，中國證監會陜西監管局(以下簡稱“陜西證監局”)擬暫停西部證券股票質押式回購交易業務6個月。

公告顯示，西部證券于6月1日收到陜西證監局下發的《限制業務活動、責令限期改正并處分有關責任人員事先告知書》。經查明，西部證券存在股票質押式回購交易業務部分風控指標設置不審慎、業務決策標準執行不嚴格，債券承銷、債券自營、投資顧問業務間存在人員混合操作、相互交易的情況。

西部證券還存在其他方面的違規行為，諸如作為“16川菜”、“16建東”、“15津港”等多只公司債券的承銷商、受托管理人，西部證券盡職調查不充分、底稿不完備、募集說明書披露信息不準確，受托管理工作未能勤勉盡責，存在未簽署募集資金專戶三方監管協議、未能發現或披露發行人未按約定用途使用募集資金、募集資金與日常經營性資金往來混同等問題。

陜西證監局認為，西部證券上述行為分別違反了《證券公司監督管理條例》、《證券公司定向資產管理業務實施細則》等相關規定，反映出西部證券內部控制不完善、風控體系存在重大缺陷等問題。對此，陜西證監局擬決定在2018年6月25日-12月25日期間，暫停西部證券股票質押式回購交易業務，并責令公司改正并處分有關責任人員。

據了解，西部證券從事業務包括經紀業務、自營業務、信用交易業務等。財務數據顯示，2017年西部證券實現的營業收入約為31.7億元，同比下降6.94%，對應實現的歸屬凈利潤約7.52億元，同比下降33.11%。對于業績下滑的原因，西部證券在6月3日晚間披露的關于2017年年報問詢函的回復公告中稱，主要是因為全年股票質押回購客戶違約計提減值損失大幅度增加而導致營業支出較上年增加較多。

細分項目來看，經紀業務、自營業務、信用交易業務是西部證券重要營收來源，2017年西部證券的經紀業務、自營業務、信用交易業務實現的營業收入分別約為8.43億元、8.7億元和6.46億元。其中西部證券2017年的信用交易業務的營收同比下降7.9%，該業務的毛利率為28.57%，毛利率同比下降67.66%。西部證券表示“信用交易業務的毛利率下降幅度較大主要是因為樂視網股票質押回購客戶違約計提減值準備4.39億元，從而導致營業支出大幅增加所致”。需要指出的是，西部證券曾有多次被罰的經歷，諸如，2017年2月西部證券因個別營業部利用微信推介私募管理產品而被證監會責令改正。