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2021年04月30日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布行政處罰決定，指出小康控股作為小康股份(601127)的控股股東，未及時(shí)向上市公司準(zhǔn)確披露相關(guān)信息，造成小康股份信披缺陷。

經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)查明，在2017年6月至7月，重慶小康控股有限公司(以下簡(jiǎn)稱“小康控股”)及中新融創(chuàng)資本管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱“中新融創(chuàng)”)通過協(xié)議約定，由小康控股提供2000萬(wàn)元保證金，委托中新融創(chuàng)出資約6.3億元成立6個(gè)信托計(jì)劃。承接首發(fā)限售股股東華融渝富基業(yè)(天津)股權(quán)投資合伙企業(yè)上市流通的3750萬(wàn)股小康股份股票。

經(jīng)查明，小康股份發(fā)布的《2017年年度報(bào)告》、《2018年半年度報(bào)告》、《2018年年度報(bào)告》及《2019年半年度報(bào)告》定期報(bào)告中，對(duì)涉案信托計(jì)劃均作出“公司未知上述其他股東是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系或?qū)儆凇渡鲜泄臼召?gòu)管理辦法》規(guī)定的一致行動(dòng)關(guān)系”的表述。

對(duì)于小康股份信息披露違法事實(shí)，有小康控股和中新融創(chuàng)的相關(guān)協(xié)議，信托公司提交的情況說(shuō)明，當(dāng)事人及有關(guān)人員的詢問筆錄，小康股份定期報(bào)告，相關(guān)信托計(jì)劃的交易流水等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

張興明作為小康控股法定代表人、董事長(zhǎng)，負(fù)責(zé)涉案事項(xiàng)資金審批并聽取匯報(bào)，系本案直接負(fù)責(zé)的主管人員。張興海作為小康控股實(shí)際控制人、董事，知悉并參與涉案事項(xiàng)，系本案直接負(fù)責(zé)的主管人員。孟剛作為小康股份時(shí)任董事會(huì)秘書，負(fù)責(zé)涉案事項(xiàng)的談判及合同簽署等工作，系本案其他直接責(zé)任人員。

決定書表示，小康控股作為小康股份的控股股東，系本案信息披露義務(wù)人。小康控股未按規(guī)定向小康股份告知其與中新融創(chuàng)合作買入小康股份的情況，導(dǎo)致小康股份有關(guān)定期報(bào)告未能如實(shí)披露前十大股東的一致行動(dòng)關(guān)系，小康控股構(gòu)成 “其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏”的行為。

證監(jiān)會(huì)表示，本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)：對(duì)小康控股給予警告，并處罰金30萬(wàn)元；涉案人員張興明、張興海給予警告，并分別處以5萬(wàn)元的罰款；對(duì)孟剛給予警告，并處罰金3萬(wàn)元。