今年以來,監管層持續釋放對資本市場違法犯罪行為“零容忍”的高壓信號。截至目前,證監系統已開出55張罰單,劍指內幕交易和信披違法行為;銀保監系統披露超千張罰單,重點關注信貸資金違規流入樓市等亂象;央行系統公示264條處罰信息,進一步完善反洗錢監管工作,提高消費者金融信息保護。
隨著新證券法、刑法修正案(十一)先后實施,以及去年中央深改委會議審議通過《關于依法從嚴打擊證券違法活動的若干意見》,今年以來,資本市場“零容忍”監管持續發力。
據《證券日報》記者梳理,今年以來截至4月28日,證監會和地方證監局合計開出55張行政處罰決定書,罰沒金額合計7.48億元。其中,針對內幕交易和信披違法的罰單數量合計占比超過七成。此外,在地方證監局和滬深交易所的日常監管措施中,對于信披違規的監管,也是工作重點。
市場人士認為,隨著注冊制穩步推進,監管層全面落實“零容忍”執法理念,上市公司需要積極進行高質量的信披,提升公司治理水平。此外,監管部門對投行業務的嚴監管,則有助于壓實中介機構責任,形成合力,提高上市公司質量。
內幕交易和信披違法
被重點關注
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