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日前，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)陜西監(jiān)管局網(wǎng)站公布的《關(guān)于對(duì)銀泰證券有限責(zé)任公司西安友誼西路證券營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正并暫停新開(kāi)證券賬戶(hù)3個(gè)月措施的決定》(陜證監(jiān)措施字〔2021〕3號(hào))顯示，經(jīng)查，銀泰證券有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“銀泰證券”)西安友誼西路證券營(yíng)業(yè)部存在以下違規(guī)行為：

一是原負(fù)責(zé)人楊旭、員工王小光長(zhǎng)期組織客戶(hù)出借證券賬戶(hù)并為他人融資提供中介或便利以獲取個(gè)人收益，通過(guò)從事與所在機(jī)構(gòu)和投資者合法利益相沖突的活動(dòng)謀取不正當(dāng)利益，營(yíng)業(yè)部廉潔從業(yè)防控機(jī)制不健全，且楊旭、王小光介紹參與融資的場(chǎng)外資金涉嫌他人犯罪所得，影響惡劣。二是2017年至2018年上海證券交易所、深圳證券交易所先后3次對(duì)楊旭、王小光組織出借的客戶(hù)證券賬戶(hù)下發(fā)異常交易預(yù)警調(diào)查函，該營(yíng)業(yè)部未如實(shí)向公司總部報(bào)告情況，營(yíng)業(yè)部異常交易監(jiān)控、合規(guī)管理和內(nèi)部制衡失效。三是2020年5月21日，公司總部發(fā)現(xiàn)楊旭涉及組織出借客戶(hù)證券賬戶(hù)進(jìn)行場(chǎng)外配資被民事訴訟，并對(duì)其進(jìn)行了內(nèi)部處理，該營(yíng)業(yè)部未向我局報(bào)告該重大事項(xiàng)，合規(guī)管理存在缺陷。

證監(jiān)會(huì)陜西監(jiān)管局判定，上述行為違反了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》(國(guó)務(wù)院令第653號(hào))第二十七條第一款、第二十八條第三款、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第166號(hào))第六條第(三)項(xiàng)、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)令第145號(hào))第六條第一款和《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕17號(hào))第十八條的規(guī)定。按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條第一款規(guī)定，證監(jiān)會(huì)陜西監(jiān)管局對(duì)銀泰證券西安友誼西路證券營(yíng)業(yè)部采取以下監(jiān)管措施：

一、責(zé)令限期改正，要求該營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)在2021年4月31日前完成整改，并提交書(shū)面整改報(bào)告；二、責(zé)令該營(yíng)業(yè)部自收到監(jiān)管措施之日起暫停新開(kāi)證券賬戶(hù)3個(gè)月。

此外，《關(guān)于對(duì)楊旭采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選措施的決定》(陜證監(jiān)措施字〔2021〕4號(hào))顯示，經(jīng)查，楊旭在擔(dān)任銀泰證券有限責(zé)任公司西安友誼西路證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人期間，違規(guī)組織營(yíng)業(yè)部客戶(hù)出借證券賬戶(hù)，并為他人融資提供中介或其他便利，違反了《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》(證監(jiān)會(huì)令第88號(hào))第四條和《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2009〕2號(hào))第十三條第(六)項(xiàng)、第二十七條第一款的規(guī)定。

根據(jù)《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第五十三條第(八)項(xiàng)、第五十四條和《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十五條第一款的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)陜西監(jiān)管局決定認(rèn)定楊旭為不適當(dāng)人選，自該局監(jiān)督管理措施決定作出之日起2年內(nèi)，不得擔(dān)任證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人等職務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)。

經(jīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢(xún)發(fā)現(xiàn)，銀泰證券西安友誼西路證券營(yíng)業(yè)部成立于2015年11月5日。銀泰證券成立于2006年9月5日，注冊(cè)資本14億人民幣，北京嘉鑫世紀(jì)投資有限公司為第一大股東，持股比例91.43%。北京嘉鑫世紀(jì)投資有限公司大股東為翔宏旭興技術(shù)開(kāi)發(fā)有限公司，持股比例99.99%。