中國經濟網北京3月12日訊 日前,上海證券交易所網站公布的紀律處分決定書(〔2021〕15號)顯示,經查明,西藏華鈺礦業股份有限公司(以下簡稱“華鈺礦業”,601020.SH)控股股東西藏道衡投資有限公司(以下簡稱“西藏道衡”)在承諾履行、股票買賣方面存在以下違規事項。
一、控股股東未履行增持計劃
2018年6月20日,公司披露控股股東西藏道衡增持公司股份計劃的公告。西藏道衡計劃自公告披露之日起12個月內增持公司股份,增持金額累計不低于1億元、不高于1.50億元。本次增持計劃未設定價格區間,將根據公司股票價格波動情況及資本市場整體趨勢逐步實施。2019年5月22日,公司披露控股股東擬變更增持計劃的公告。截至該公告日,西藏道衡累計增持公司股份20.20萬股,占公司總股本的0.0384%,累計增持金額共計209.55萬元。因西藏道衡正在籌劃與專項紓困基金合作事宜,西藏道衡擬將本次增持實施時間延長至紓困基金到位后12個月內,使用自籌資金以不高于15元/股的價格實施增持。上述變更增持計劃事項于2019年6月10日經公司股東大會審議通過。2019年7月25日,西藏道衡與紓困基金合作事項辦理完畢,本次增持計劃履行期限延長至2020年7月24日。
2020年7月24日,公司披露控股股東增持結果公告稱,西藏道衡在增持期限內累計增持金額209.55萬元,占增持計劃下限的2.10%,未能完成本次增持計劃;而在2019年6月10日至2020年7月24日增持計劃延長期內,西藏道衡一股未增。
二、控股股東減持特定股份未按規定履行預披露義務
截至2020年5月7日,控股股東西藏道衡持有公司股份2.04億股,占公司總股本的38.88%。除前述增持的20.20萬股外,其余股份均為公司首次公開發行股份前取得的特定股份。此前,西藏道衡已將部分股份質押給上海海通證券資產管理有限公司與海通證券股份有限公司。前期,西藏道衡質押履約保障比例持續低于警戒履約保障比例,但未按照約定采取補救措施,已構成違約。2020年4月2日,海通資管和海通證券向西藏道衡發出違約通知書和處置告知函。監管部門通過公司多次提醒西藏道衡,如所質押股份被依約平倉處置,應就減持股份履行預披露義務。
2020年8月20日,公司披露公告稱,公司于8月19日接到西藏道衡的通知獲悉,2020年5月8日至8月18日期間,西藏道衡因股票質押構成實質違約,其質押股份通過集中競價交易方式被依約賣出累計524.21萬股,占公司總股本的0.95%。
上交所認為,作為公司控股股東,西藏道衡通過集中競價交易賣出特定股份,應當提前15個交易日披露減持計劃。但經海通資管和海通證券正式告知及多次監管提醒和督促,西藏道衡在未履行減持預披露義務的情況下,通過集中競價交易方式賣出其所持有的特定股份,違規減持數量和比例較大且直至減持完畢后才通知公司披露相關公告。公司控股股東西藏道衡未按照已披露的增持計劃實施增持,實際執行情況與增持計劃存在重大差異;通過集中競價交易方式減持特定股份未履行預披露義務,減持數量和比例較大。
上交所判定,上述行為違反了中國證監會《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》第八條,《上海證券交易所上市公司股東及董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則》第十三條,《上海證券交易所股票上市規則》第1.4條、第2.1條、第2.23條、第3.1.7條、第11.12.1條等有關規定。
鑒于上述違規事實和情節,根據《上海證券交易所股票上市規則》第17.2條和《上海證券交易所紀律處分和監管措施實施辦法》《上海證券交易所上市公司自律監管規則適用指引第2號——紀律處分實施標準》等有關規定,上交所決定對西藏華鈺礦業股份有限公司控股股東西藏道衡投資有限公司予以公開譴責。
經中國經濟網記者查詢發現,華鈺礦業成立于2002年10月22日,注冊資本5.55億元,于2016年3月16日在上交所掛牌,截至2021年2月3日,西藏道衡投資有限公司為第一大股東,持股1.41億股,持股比例25.48%。西藏道衡投資有限公司成立于2010年4月19日,注冊資本2.75億人民幣,劉建軍為大股東、實控人,持股比例95%。
公司于2020年7月24日發布的《關于控股股東增持結果的公告》顯示,紓困基金與道衡投資于2019年5月20日簽署了《華鈺礦業股票轉讓協議》,道衡投資將其持有的公司3144.98萬股無限售流通股(占公司目前總股本的5.8534%)通過協議轉讓的方式轉讓給紓困基金,紓困基金受讓價格為人民幣8.69元/股。因此,本次增持計劃的時間延長至2020年7月24日。截至公告披露日,西藏道衡通過上海證券交易所交易系統以集中競價方式累計增持公司股份20.20萬股,占公司總股本的0.0376%,累計增持金額共計209.55萬元。西藏道衡持有公司股份1.99億股,占公司總股本的36.9619%。
公司于2020年8月20日發布的《關于公司控股股東所持公司部分股份被動減持的公告》顯示,本次被動減持前,公司控股股東西藏道衡投資有限公司道衡投資持有公司無限售流通股2.04億股,占公司總股本的36.75%;其中累計質押2.00億股,占公司總股本的36.06%,占道衡投資持有公司股份的98.13%。2020年8月19日,公司收到控股股東道衡投資通知,道衡投資質押給上海海通證券資產管理有限公司、海通證券股份有限公司的524.21萬股公司股票被依約賣出,占公司總股本的0.95%。減持后,道衡投資持有公司1.99億股,占公司總股本的35.81%;其中累計質押1.95億股,占公司總股本的35.12%,占道衡投資持有公司股份的98.08%。