日前,全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)網(wǎng)站公布的《關(guān)于對浙江伏爾特醫(yī)療器械股份有限公司實際控制人馬建強、柴家憶及時任監(jiān)事會主席沈永明采取自律監(jiān)管措施的決定》(股轉(zhuǎn)系統(tǒng)融一監(jiān)函〔2021〕3號)顯示,經(jīng)查明,浙江伏爾特醫(yī)療器械股份有限公司(以下簡稱“浙伏醫(yī)療”,837891)存在以下違規(guī)事實:
浙伏醫(yī)療分別于2017年11月2日、11月22日召開董事會、股東大會,審議通過了《股票發(fā)行方案》,并于2018年1月2日完成本次股票發(fā)行。2018年1月4日,公司實際控制人馬建強、柴家憶及時任監(jiān)事會主席沈永明三人與發(fā)行對象簽訂了《關(guān)于浙江伏爾特醫(yī)療器械股份有限公司之股東間協(xié)議》,但三人未將上述事項告知浙伏醫(yī)療和主辦券商;且《股東間協(xié)議》涉及特殊投資條款,相關(guān)內(nèi)容違反了《掛牌公司股票發(fā)行常見問題解答(三)——募集資金管理、認購協(xié)議中特殊條款、特殊類型掛牌公司融資》(2016年8月8日發(fā)布)、《關(guān)于掛牌公司股票發(fā)行有關(guān)事項的實施細則》(2018年10月26日發(fā)布)第十七條以及《掛牌公司股票發(fā)行常見問題解答(四)——特殊投資條款》中關(guān)于特殊投資條款的禁止性規(guī)定。
全國股轉(zhuǎn)公司判定,時任董事長馬建強、時任董事柴家憶、時任監(jiān)事會主席沈永明未能勤勉盡責,違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則(試行)》(以下簡稱《業(yè)務規(guī)則》)第1.4條的規(guī)定。針對上述違規(guī)行為,馬建強、柴家憶、沈永明負有責任。
鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié),根據(jù)《業(yè)務規(guī)則》第6.1條和《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀律處分實施細則》第十六條的規(guī)定,全國股轉(zhuǎn)公司決定對馬建強、柴家憶、沈永明采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。
經(jīng)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn),浙伏醫(yī)療成立于2003年12月3日,注冊資本8888.89萬人民幣,馬建強為第一大股東、實控人,持股比例32.18%,柴家憶為第二大股東,持股比例15.41%,沈永明為第三大股東,持股比例15.19%。公司于2016年7月12日在新三板掛牌,主辦券商申萬宏源證券有限公司。