證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局網(wǎng)站日前公布了關(guān)于對(duì)北京華勝天成科技股份有限公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定(〔2021〕21號(hào))。經(jīng)查,北京華勝天成科技股份有限公司(簡(jiǎn)稱“華勝天成”,600410.SH)存在以下未完成原定回購(gòu)計(jì)劃等違規(guī)事項(xiàng)。
2018年7月11日,華勝天成召開(kāi)股東大會(huì)審議通過(guò)回購(gòu)股份預(yù)案,計(jì)劃自股東大會(huì)審議通過(guò)本次回購(gòu)股份方案之日起6個(gè)月內(nèi),以自有資金回購(gòu)公司股份,回購(gòu)金額不低于人民幣1億元,不超過(guò)人民幣2億元。2019年1月10日,華勝天成披露《關(guān)于調(diào)整回購(gòu)公司股份事項(xiàng)的公告》,將回購(gòu)期限調(diào)整為自前次股東大會(huì)審議通過(guò)回購(gòu)股份方案之日起12個(gè)月內(nèi)。2019年7月10日,回購(gòu)股份期限屆滿,華勝天成累計(jì)回購(gòu)股份224.87萬(wàn)股,回購(gòu)總金額1499.7萬(wàn)元,實(shí)際回購(gòu)?fù)瓿山痤~僅占回購(gòu)計(jì)劃金額下限的15%,未完成原定回購(gòu)計(jì)劃。
華勝天成未按照承諾完成回購(gòu)股份計(jì)劃,且在回購(gòu)到期前,未履行變更程序,違反了《上市公司監(jiān)管指引第4號(hào)——上市公司實(shí)際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購(gòu)人以及上市公司承諾及履行》第五條第二款的規(guī)定。根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第4號(hào)——上市公司實(shí)際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購(gòu)人以及上市公司承諾及履行》第六條第一款的規(guī)定,證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局決定對(duì)華勝天成出具警示函,并將上述違規(guī)情況記入誠(chéng)信檔案。
經(jīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢,北京華勝天成科技股份有限公司面向全球客戶提供云計(jì)算解決方案和數(shù)字化服務(wù),于2001年3月15日由北京華勝天成科技有限公司以2000年末凈資產(chǎn)為基數(shù)按照1:1的折股比例整體改制,于2004年4月27日在上海證券交易所上市,股票代碼600410。
2019年7月12日,華勝天成披露《股份回購(gòu)實(shí)施結(jié)果暨股份變動(dòng)公告》顯示,公司于2018年6月25日召開(kāi)2018年第六次臨時(shí)董事會(huì)、2018年7月2日召開(kāi)2018年第七次臨時(shí)董事會(huì),2018年7月11日召開(kāi)2018年第四次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于公司回購(gòu)股份預(yù)案的議案》,并于2018年8月9日披露了《關(guān)于以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)股份的回購(gòu)報(bào)告書》。擬于不高于10元/股的價(jià)格,回購(gòu)金額不低于1億元,不高于2億元,回購(gòu)期限半年。
2019年1月9日公司召開(kāi)2019年第一次臨時(shí)董事會(huì)、2019年1月28日召開(kāi)2019年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整回購(gòu)公司股份事項(xiàng)的議案》,將原回購(gòu)股份方案的回購(gòu)期限延長(zhǎng)為一年,即截至2019年7月10日。
截止2019年7月10日,公司回購(gòu)期限已屆滿,實(shí)際回購(gòu)公司股份224.87萬(wàn)股,占公司目前總股本1.10億股的比例為0.2040%,最高成交價(jià)為7.20元/股,最低成交價(jià)為5.88元/股,累計(jì)支付的資金總金額為1499.70萬(wàn)元人民幣。
對(duì)于回購(gòu)實(shí)施情況與回購(gòu)方案存在差異的原因,華勝天成表示,公司股東大會(huì)審議通過(guò)回購(gòu)方案后,公司根據(jù)資金情況,計(jì)劃分階段實(shí)施回購(gòu)。截至2019年7月10日,公司回購(gòu)總金額未達(dá)到回購(gòu)方案計(jì)劃金額下限,主要受定期報(bào)告披露窗口期限制、籌劃重大事項(xiàng)、股價(jià)持續(xù)高于回購(gòu)價(jià)格上限等其他綜合因素的影響,具體情況如下:
1)公司在2018年7月1日回購(gòu)方案經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后,積極準(zhǔn)備開(kāi)立回購(gòu)股份專用賬戶的相關(guān)資料和前期工作,但由于公司尚未完成前期股權(quán)激勵(lì)回購(gòu)注銷事宜,受前期已開(kāi)立股權(quán)激勵(lì)股份回購(gòu)注銷專戶的影響延遲了本次回購(gòu)股份專用賬戶的開(kāi)立時(shí)間,最終公司于2018年8月6日完成本次回購(gòu)專戶的開(kāi)立。
2)公司籌劃并完成了長(zhǎng)天科技有限公司的整體轉(zhuǎn)讓的重大事項(xiàng),于2018年8月31日發(fā)布了出售資產(chǎn)的公告。
3)2018年第四季度歷年來(lái)都是公司業(yè)務(wù)高峰期,運(yùn)營(yíng)資金需求量大,公司資金主要用來(lái)保障年底業(yè)務(wù)需求。
4)根據(jù)《上海證券交易所上市公司回購(gòu)股份實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定,上市公司在定期報(bào)告、業(yè)績(jī)預(yù)告或者業(yè)績(jī)快報(bào)公告前十個(gè)交易日內(nèi)不得回購(gòu)股份。公司分別于2018年7月26日、8月18日、10月26日披露了《2018年半年度業(yè)績(jī)快報(bào)》、《2018年半年度報(bào)告》、《2018年第三季度報(bào)告》,于2019年1月31日、4月15日、4月19日、4月25日披露了《2018年度業(yè)績(jī)預(yù)告》、《2019年一季度業(yè)績(jī)預(yù)告》、《2018年年度報(bào)告》及《2019年第一季度報(bào)告》,公司可實(shí)施回購(gòu)股份的時(shí)間窗口減少。同時(shí),公司回購(gòu)實(shí)施期間歷經(jīng)2018年國(guó)慶節(jié)、2019年勞動(dòng)節(jié)、2019年春節(jié)等部分較長(zhǎng)節(jié)假日休假休市,公司回購(gòu)實(shí)施機(jī)會(huì)受到了一定限制。
5)公司籌劃出售北京華勝天成信息技術(shù)發(fā)展有限公司的部分股權(quán),于2019年7月12日發(fā)布了出售其10%股權(quán)的公告。
6)自2019年4月26日起至回購(gòu)期限屆滿,公司股價(jià)一度持續(xù)走高至14元左右,且絕大部分時(shí)間超過(guò)公司回購(gòu)股份方案中規(guī)定的股份回購(gòu)價(jià)格上限,即人民幣10元/股。公司等待時(shí)機(jī)繼續(xù)回購(gòu)股份,但直至回購(gòu)期滿均未能再次實(shí)施回購(gòu)。
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