1月15日,交易商協會發布的自律處分信息顯示,光大銀行、中原銀行、興業銀行在為永煤控股提供中介服務過程中,存在違反銀行間債券市場相關自律管理規則,責令進行全面深入整改。
其中,興業銀行股份有限公司(以下簡稱“興業銀行”)作為債務融資工具主承銷商,在為永城煤電控股集團有限公司(以下簡稱“永煤控股”)提供中介服務過程中,存在以下違反銀行間債券市場相關自律管理規則的行為:
一是未對永煤控股獨立性開展進一步核查并在盡職調查報告中體現,未能充分保證盡職調查質量;二是未對永煤控股受限貨幣資金異常情況保持足夠的職業懷疑,未開展進一步核查;三是永煤控股DFI項目盡職調查工作底稿不完整,盡職調查工作開展不規范。
根據銀行間債券市場相關自律規定,經2020年第18次自律處分會議審議,對興業銀行予以通報批評,責令其針對本次事件中暴露出的問題進行全面深入的整改。同時,中國銀行間市場交易商協會已將興業銀行有關違規情況報送中國人民銀行、中國銀保監會。
中國光大銀行股份有限公司(以下簡稱“光大銀行”)作為債務融資工具主承銷商,在為永城煤電控股集團有限公司(以下簡稱“永煤控股”)提供中介服務過程中,存在以下違反銀行間債券市場相關自律管理規則的行為:
一是未對永煤控股獨立性開展進一步核查并在盡職調查報告中體現,未能充分保證盡職調查質量;二是永煤控股DFI項目盡職調查工作開展不規范。
根據銀行間債券市場相關自律規定,經2020年第18次自律處分會議審議,對光大銀行予以誡勉談話;責令其針對本次事件中暴露出的問題進行全面深入的整改。同時,中國銀行間市場交易商協會已將光大銀行有關違規情況報送中國人民銀行、中國銀保監會。
中原銀行股份有限公司(以下簡稱“中原銀行”)作為債務融資工具主承銷商,在為永城煤電控股集團有限公司(以下簡稱“永煤控股”)提供中介服務過程中,存在以下違反銀行間債券市場相關自律管理規則的行為:
一是未對永煤控股獨立性開展進一步核查并在盡職調查報告中體現,未能充分保證盡職調查質量;二是未就永煤控股涉及的中原銀行股權劃轉事項及時履行信息披露督促義務;三是永煤控股DFI項目盡職調查工作底稿不規范。
根據銀行間債券市場相關自律規定,經2020年第18次自律處分會議審議,對中原銀行予以誡勉談話;責令其針對本次事件中暴露出的問題進行全面深入的整改。同時,中國銀行間市場交易商協會已將中原銀行有關違規情況報送中國人民銀行、中國銀保監會。
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